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中原鼎辉债券型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金经管东谈主：中原基金经管有限公司  基金托管东谈主：徽商银行股份有限公司                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         紧迫领导   中原鼎辉债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）仍是中国证监会 2022 年 9 月 29 日 证监许可20222328 号文准予注册。本基金基金合同于 2022 年 10 月 27 日端庄收效。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据 所执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特别的非系统性风险，由于基金份额执有东谈主贯串多量赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。为对冲信用 风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险等。本基金可投资于国债期货，可能面对的风险包括阛阓风险、流动性 风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操格调险等。本基金可投资于资产支执证券， 可能面对的风险包括流动性下跌引起的风险、证券提前赎回风险、再投资风险和 SPV 毁约 风险等。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。本基金为债券型基金，其永久平 均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币阛阓基金。根据 2017 年 7 月                      ，基金经管东谈主和销售机构已对本基金从头进 行风险评级，风险评级行径不改变基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变 化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级效果应以基金经管东谈主和销售机 构提供的评级效果为准。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停涌现侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前期和最终变现价钱齐具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。投资者在投老本基金之前，请仔 细阅读相干内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵府提要等信息涌现文献，全面贯通本基金的风险收益特征和居品特质，并充分                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 筹商自身的风险承受才智，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完 全线路基金合同第二十部分法则的免责条件、第二十一部分法则的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来推崇。   基金经管东谈主依照恪称职守、诚实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并彻底线路基金合同法则的免责条件和法则的争议处理方式。   本招募说明书年度更新筹商财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵府未经审计）                                                                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                    目 录                         中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、前言   《中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华东谈主民共和国证券法》            （以下简称“                 《证券法》                     ”）、                       《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                      （以 下简称“《基金法》”）           、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                 （以下简称“《销售 办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作经管办法》                       （以下简称“《运作办法》”）                                    、《公开召募 证券投资基金信息涌现经管办法》（以下简称“《信息涌现办法》”）、《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险经管法则》（以下简称“《流动性风险经管法则》”）很是他筹商法则以 及《中原鼎辉债券型证券投资基金基金合同》                    （以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金经管东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是法则基金 合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与本基金相干的波及基金合同当事东谈主之 间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当 事东谈主按照《基金法》         、基金合同很是他筹商法则享有权力、承担义务。基金合同确当事东谈主包 括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份 额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自身即标明其对基 金合同的承认和接受。基金份额执有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为 必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》                   、基金合同很是他筹商法则享有权力、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权力和义务，应选藏查阅基金合同。                        中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              ：指《中原鼎辉债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有用更正和补充。 基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补充。 新。                                    。 行政规章以很是他对基金合同当事东谈主有遏抑力的决定、决议、通告等。    《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正。    《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 通常作念出的更正。    《信息涌现办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息涌现经管办法》及颁布机关对其 通常作念出的更正。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出 的更正。 及颁布机关对其通常作念出的更正。 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。                         中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及相干法律法则法则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的认购、申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支柱基金份额执有东谈主名册和办理非交往过户等。 受中原基金经管有限公司委用代为办理登记业务的机构。 份额余额很是变动情况的账户。 申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证据的日历。 算帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。                               中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《中原基金经管有限公司怒放式基金业务法则》，是轨范基金经管 东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共 同战胜。 份额的行径。 份额的行径。 求将基金份额兑换为现金的行径。 恳求将其执有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调动为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行径。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式。 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调动中转入恳求份额总和后的余额） 跳跃上一怒放日基金总份额的 10%。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约。 他资产的价值总和。                         中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程。 涌现办法》法则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子涌现网站）等媒介。 有东谈主服务的用度。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、资产支执证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交 易的债券等。 险的信用繁衍器具。 金额，各项支付和结算以此金额为计较基准。 式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待。 置算帐，目的在于有用遏制并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值时期仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。                                     中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称呼：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层    缔造日历：1998年4月9日    法定代表东谈主：张佑君    筹商东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      执股单元               执股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技看护有限公司                        10%                       统统                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、履行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交往部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外董事，中信证券国外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 很是子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席履行官。曾任IGM Financial Inc. 的履行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团履行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。                                  中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、履行 委员、资产经管委员会主任、计谋客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计算打算财务 部资产经管业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司履行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、筹商部筹商员、交往与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司履行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原资产投资经管有限公司履行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济筹商所国务院特殊津贴人人， 二级筹商员，博士生导师。兼任中国计谋筹商会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会筹商院特聘兼职训诲及广西南宁政府看护人。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副训诲、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。训诲，博士生导师，主要筹商场地为财务经管、老本 阛阓。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届世界MBA训诲指导委员会副主任委员、训诲部工商经管专科素养指导 委员会副主任委员、西班牙IE大学国外看护委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席履行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。                         中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司计算打算财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计算打算财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角 （主执工作）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险经管等工作。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金经管有限公司办公室履行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司阛阓部履行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、阛阓推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部履行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行计算打算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主执工作），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司履行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业筹商员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、筹商发展部行政负责东谈主（兼）等。                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：守护长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏老本经管有限公司监事、上海中原资产投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司计算打算财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤蚁集有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限使命公司信息时期部负责东谈主，中原基金经管有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   吴彬先生，硕士。2015年7月加入中原基金经管有限公司，历任固定收益部筹商员、基 金司理助理，中原鼎富债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）                                                ， 中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎隆 债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎略债券型证 券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）                                  、中原鼎琪三个月按时怒放债 券型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎源债券 型证券投资基金基金司理（2021年12月21日至2023年4月6日历间）                                    、中原鼎业三个月按时开 放债券型证券投资基金基金司理（2022年6月21日至2024年3月4日历间）、中原鼎安一年按时 怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2023年2月17日至2024年3月4日历间）、中原中债 夏鼎庆一年按时怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2023年11月10日至2025年2月24 日历间）等，现任中原鼎通债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）                                        、中原鼎 康债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）                             、中原彭博中国政策性银行债券1-5 年指数证券投资基金基金司理（2022年3月1日起任职）、中原稳鑫增利80天滚动执有债券型 证券投资基金基金司理（2022年6月10日起任职）、中原鼎富债券型证券投资基金基金司理 （2022年6月21日起任职）               、中原鼎辉债券型证券投资基金基金司理（2022年10月27日起任职）                                                、 中原鼎创债券型证券投资基金基金司理（2023年10月18日起任职）                                 、中原债券投资基金基金                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 司理（2023年11月9日起任职）、中原但愿债券型证券投资基金基金司理（2023年11月9日起 任职）   、中原鼎誉三个月按时怒放债券型证券投资基金基金司理（2024年4月9日起任职）                                         。   主任：范义先生，中原基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金经管有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金经管有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金经管有限公司货币阛阓投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金经管有限公司投资筹商部联席行政负责东谈主，基金司理。   张驰先生，中原基金经管有限公司投资筹商部总监。   （三）基金经管东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 轨制，采取有用方法，在意违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 方法，保证基金财产无用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱很是他不朴直的证券交往行为。   （6）法律、行政法则和中国证监会法则谢却的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓吹、现实操纵东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。相干交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予涌现。紧要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行妥贴程 序后，则本基金不再受相干限制或以变更后的法则为准，自动战胜届时有用的法律法则或监 管法则。 法则及行业轨范，诚实信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则筹商法则，由国务院证券监督经管机构法则谢却的其他行径。   （1）依照筹商法律、法则和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 利益。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间明察的筹商证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计算打算等信息。   （五）基金经管东谈主的里面操纵轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面操纵体系。该里面操纵体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、操纵轨范组成，具体包括操纵环境、风险评估、操纵行为、信息交流、 里面监控等要素。公司仍是通过了ISAE3402（《鉴证业务国外准则第3402号》）认证，取得 无保属主张的操纵遐想合感性及运行有用性的证明。   精粹的操纵环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的操纵 文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，目下有零丁董事3名。董事会下设审计委员会等特意委 员会。公司经管层缔造了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此相助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健辩论和轨范运作，酷好职工的合规遵法毅力和职业谈德的培养，并 进行执续训诲。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨完结的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来操纵风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估相干风险 并制定风险操纵轨制。   公司对投资、司帐、时期系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的操纵轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和尺度化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 确立，彼此查验、彼此制约。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）投资操纵轨制   ①投资决策与履行相分离。投资经管决策职能和交往履行职能严格遏制，实行聚会交往 轨制，建立和完善公谈的交往分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的交往履行契机。   ②投资授权操纵。建立明确的投资决策授权轨制，在意越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与 实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经过严 格的审批轨范；交往经管部负责交往履行。   ③警示性操纵。按照法则或公司法则确立各种资产投资比例的预警线，交往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢却性操纵。根据法律、法则和公司相干法则，基金谢却投资受限制的证券并谢却从 事受限制的行径。交往系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交往经管部对投资行径进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现很是情况将实时反馈并督促颐养。   （2）司帐操纵轨制   ①建立了基金司帐的工作轨制及相应的操作和操纵规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相干业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防护基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案支柱和财务嘱托轨制。   （3）时期系统操纵轨制   为保证时期系统的安全安靖运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与蚁集安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息时期东谈主员操作经管、危急处理等方面齐制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、视察轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制，确 保东谈主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察轨制包括违游记径的拜谒 轨范和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司缔造了反洗钱工作小组行动反洗钱工作的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规经管工作；各相干部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作里面操纵轨制》及相干业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信隔绝流渠谈， 公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交妥贴的东谈主员进行 处理。目下公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司缔造了零丁于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面操纵 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面操纵轨制的履行情况，确保公司各项辩论 经管行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支柱里面操纵轨制是本公司董事会及经管层的使命。   （2）上述对于里面操纵的涌现真实、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展束缚完善里面操纵轨制。                                    中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：徽商银行股份有限公司   住所：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦   法定代表东谈主：严琛   成速即间：1997 年 4 月 4 日   批准缔造文号：银复199770 号   基金托管业务批准文号：证监许可201463 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：1,388,980.1211 万元东谈主民币   存续时间：执续辩论   辩论范围：接管公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国内、外结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行业拆借；从事银行卡业务；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供支柱箱服务；办理委用存贷款业务；经中国银行业监督管 理机构批准的其他业务。经中国东谈主民银行批准，辩论结汇、售汇业务。   客服电话：96588   我行自 2014 岁首取得证券投资基金托管经验。资产托管部属设阛阓营销团队、托管运 作团队、稽核监督团队、运行保障团队。通过部门单设、团队单干、岗亭职责体现前、中、 后三位一体全过程的监督制衡，确保基金托管业务运营的好意思满与零丁。   我行资产托管部领有一支高修养东谈主才队伍，东谈主员 100%具有本科及以上学历，其中硕士 占 80%以上。东谈主员学问组成中，波及证券、基金、银行、司帐、计较机、法律、国外金融 等专科，好像为托管业务提供全场地的学问支执,从事算帐,核算,投资监督,信息涌现等中枢业 务东谈主员均领有证券投资基金从业经验。通过系统的业务培训和从业谈德操守训诲，我行资产 托管业务东谈主员好像适合银行欢迎资产以很是他各种证券化资金托管业务发展和阛阓的需要。                                   中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   限度 2025 年 3 月 31 日，徽商银行托管运作中共计 36 只证券投资基金，其中境内基金   二、托管业务的里面操纵轨制   徽商银行径确保所托管资产安全，切实履行托管东谈主职责，有用防护和化解托管业务风险， 在充分筹商表里部环境的基础上，通过制定和实施一系列轨制、轨范和办法，对托管业务风 险进行事前防护、事中操纵、过后监督和纠正的动态过程和机制。徽商银行托管业务里面控 制经管体系主要由全行各分支机构、总行资产托管部、合规部、风险经管部和审计部组成。   全行各分支机构是托管业务里面操纵的履行单元，主要职责包括：根据法律法则、监管 法则、业务经管办法和操作规程，以及托管业务内控实施信服，开展托管业务；对本单元内 部操纵的有用性进行自查、自评，实时发现和反馈本单元里面操纵存在的问题，并采取有用 方法进行蜕变和完善；证明里面操纵行为中发现的紧要信息和存在的问题并组织落实整改。   总行资产托管部主要职责包括：制定托管业务里面操纵实施信服、里面操纵经管方法， 促进托管业务里面操纵经管的一致性和有用性；组织和指导托管业务里面操纵的实施；制定 业务查验计算打算，就内控确立、履行情况开展自查和查验并督促整改；建立里面操纵信息采集、 分析和证明机制，监督各分支机构里面操纵状态；开展里面操纵有用性自评工作，并根据监 管要乞降本行法则，按时或不按时证明托管业务里面操纵状态。   总行合规部、风险经管部以及审计部根据全行里面操纵情况，对托管业务里面操纵的有 效性进行监督查验与评价。   徽商银行资产托管部具备系统、完善的里面操纵体系。建立了较为完备的业务经管和操 作轨制以及轨范的业务操作历程，不错保证托管业务处理获胜进行；同期建立授权和承办、 复核双东谈主工作岗责体系，并通过部门单设、团队单干及特意的监督查验，完结前、中、后三 位一体全过程的监督制衡。   在业务开办前，为每只托管居品缔造零丁的账户，单独核算，分账经管，完结不同资产 之间在账户确立、资金划拨、账册登记等方面彻底零丁，完结专户、专东谈主经管，并同期保证 托管账户的开立和使用只限于满足开展业务的需要。业务开办过程中进行资金算帐时，严格 按影相干法则和资产经管东谈主的有用指示办理资金划拨和支付，同期束缚加强资金头寸经管， 防护资金头寸不及风险；此外，对居品图章、居品财务专用章、业务章等图章以及开户贵府、                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 预留印鉴、什物证券凭证等紧迫文献的支柱和使用，实行双东谈主双责，严格按照图章和紧迫档 案经管轨制履行，防护操格调险。   徽商银行对于资产托管部托管运营室实行禁闭式经管、音像监控；托管信息时期系统完 整、零丁，业务处理最猛进度地完结电子操作，在意手工操劳动故的发生。   为弥补操作造作或因时期故障等原因给基金财产或基金份额执有东谈主形成的损失，徽商银 行根据《公开召募证券投资基金风险准备金监督经管暂行办法》，建立本行证券投资基金托 管风险准备金轨制，是对风险发生后的一种挽救方法，切实减少当事东谈主损失。   针对托管业务可能遭遇的由于系统、故障及各种突发事件导致的危急，徽商银行制定了 完善的突发事件救急处理轨制。领先，为有用处理突发事件，在意损失扩大，成立托管业务 运营危急处理工作小组，为处理突发事件提供组织保障；其次，为提高危急处理的可操作性， 对于结算业务过程中的很是情况，我行制定了托管业务运营危急处理实施信服，明确和细化 算帐业务系统危急处理、东谈主民币资金结算过程危急的处理以及资金算帐业务骤增等救急处理 方法，实时和飞速贬训斥题，在意损失发生和扩大。   三、托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、          《运作办法》、基金合同和筹商证券法律法则的法则，对基金的投资范 围、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金经管东谈主答谢的 计提和支付、基金托管东谈主答谢的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金 收益分拨等行径的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的违背《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和筹商证券法律 法则法则的行径，应实时通告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通告后应实时查对质据 并对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 证明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记径，应立即证明中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期纠正。                               中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       五、相干服务机构 （一）销售机构 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 筹商东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东谈主：张金良 传真：010-68858117 筹商东谈主：李雪萍 网址：www.psbc.com 客户服务电话：95580 （2）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 筹商东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （3）腾安基金销售（深圳）有限公司                                        中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）      住所：深圳市前海深港相助区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      筹商东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （4）上海好买基金销售有限公司      住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室      办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国外大厦903~906室      法定代表东谈主：杨文斌      电话：021-20613635      传真：021-68596916      筹商东谈主：周天雪      网址：www.ehowbuy.com      客户服务电话：400-700-9665      （5）北京汇成基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108      办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108      法定代表东谈主：王伟刚      电话：010-56282140      传真：010-62680827      筹商东谈主：丁向坤      网址：http://www.hcfunds.com/      客户服务电话：400-619-9059      （6）上海联泰基金销售有限公司      住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室      办公地址：上海市虹口区溧阳路735号2幢3层      法定代表东谈主：尹彬彬                                    中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）      电话：021-62680166      传真：021-52975270      筹商东谈主：兰敏      网址：www.66liantai.com      客户服务电话：400-118-1188      （7）上海基煜基金销售有限公司      住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）      办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室      法定代表东谈主：王翔      电话：021-35385521*210      传真：021-55085991      筹商东谈主：蓝杰      网址：www.jiyufund.com.cn      客户服务电话：400-820-5369   基金经管东谈主可根据筹商法律、法则的要求，弃取妥贴要求的机构代理销售本基金，具体 代销机构情况请参见基金经管东谈主网站相干公示。代销机构具体业务办理情况以其各自法则为 准。 基金销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街35号国外企业大厦A座509单元                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区金融大街35号国外企业大厦A座509单元 法定代表东谈主：朱小辉 筹商电话：010-57763999 传真：010-57763599 筹商东谈主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层 履行事务合伙东谈主：邹俊 筹商电话：010-85085000 传真：010-85185111 筹商东谈主：管祎铭 承办注册司帐师：王国蓓、管祎铭                                  中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金的召募情况   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同很是他筹商     本基金召募恳求仍是中国证监会 2022 年 9 月 29 日证监许可20222328 号文注册。 法则召募。   本基金自 2022 年 10 月 19 日起至 2022 年 10 月 25 日进行发售。召募时间，本基金共募 集 250,011,367.69 份基金份额，有用认购户数为 245 户。   （二）基金类型和存续时间   （三）基金的份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分离确立代码，分离计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   筹商基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金经管东谈主可在不损伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，颐养现存基金份额类别的申购费、销售服务费费率水平、变更销售方式或者住手 现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额执有东谈主大会，颐养前基金经管东谈主需实时公告。   在不违背法律法则且对现存基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管 东谈主可根据基金发展需要，在履行妥贴轨范后，基金经管东谈主可住手现存基金份额类别的销售或 者为本基金增设新的基金份额类别。新的份额类别可确立不同的申购费、赎回费、销售服务 费等其他条件，而无需召开基金份额执有东谈主大会。筹商基金份额类别的具体法则等相处事项 届时将另行公告。   （四）召募对象   妥贴法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的收效   根据筹商法则，本基金满足基金合同收效条件，基金合同于 2022 年 10 月 27 日端庄生 效。自基金合同收效日起，本基金经管东谈主端庄运转经管本基金。   《基金合同》收效后，贯串 20 个工作日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时证明中给予涌现；贯串 60 个工作日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个工作日内向中国证监会证明并淡薄贬责决策，如执 续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额执 有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。                                  中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      八、基金份额的申购、赎回与调动  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。  （一）申购和赎回场合  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成齐分公司，设在北京的投资欢迎中心以及电子交往平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资欢迎中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资欢迎中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资欢迎中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰国外AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180   （5）上海分公司   地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）   电话：021-50820661   传真：021-50820867   （6）深圳分公司                               中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程通盘交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成齐分公司    地址：成齐市高新区交子正途177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交往    本公司电子交往包括网上交往、移动客户端交往等。投资者不错通过本公司网上交往 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书五、相干服务机构中（一）销 售机构的相干形容。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平常交往日的交往时期，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息涌现办法》的筹商法则在法则媒介上公告。   本基金自 2022 年 11 月 1 日起怒放日常申购、赎回、调动、按时定额申购等业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或调动恳求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 行计较。 时可自行弃取妥贴的基金份额类别。 在战胜基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为准。 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违背法律法则且不损伤基金份额执有东谈主利益的情况下，对上述原则进 行颐养。基金经管东谈主必须履行妥贴轨范并在新法则运转实施前依照《信息涌现办法》的筹商 法则在法则媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 及赎回业务时，各种基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回恳求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额执有东谈主赎回时或赎回后在基金经管东谈主直销机构或中原 资产保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请罢职基金经管东谈主直销机构及中原资产的相干法则。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的法则为准。具体业务办理请罢职各代销机构的相干法则。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 操纵的需要，可采取上述方法对基金鸿沟给予操纵。具体见基金经管东谈主相干公告。 限制。基金经管东谈主必须在颐养实施前依照《信息涌现办法》的筹商法则在法则媒介上公告。   （五）申购和赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构法则的轨范，在怒放日的具体业务办理时期内淡薄申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额执有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 基金份额执有东谈主赎回恳求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同筹商条件处理。遇交往所或交往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能操纵的身分影响业务处理历程时， 赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个工作日划出。   基金经管东谈主应以交往时期扫尾前受理有用申购和赎回恳求确本日行动申购或赎回恳求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证据。T 日                                  中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法则的 其他方式查询恳求的证据情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成功，而仅代表销售机构如实 接收到恳求。恳求的证据以登记机构或基金经管东谈主的证据效果为准。对于恳求的证据情况， 投资者应实时查询。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。 对上述业务办理时期进行颐养，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东谈主承担，用于阛阓推论、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，申 购费率如下：                申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金 份额时收取。A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                      执有期限                 赎回费率   所收取赎回费全部归入基金资产。 响的情况下颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现 办法》的筹商法则在法则媒介上公告。                               中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 骨子不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销计算打算，针对投资者按时或不按时地开展基 金促销行为。在基金促销行为时间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错 妥贴调低基金申购费率、赎回费率、销售服务费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范罢职相干法律法则以及监管部门、自律法则的 法则。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）当投资者弃取申购A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者弃取申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此纰谬产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分离为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购职守的前端申购用度和取得的A类基金份额计较如下：                         申购1            申购2           申购3         申购金额（元，a）       1,000.00     1,000,000.00   2,000,000.00       适用前端申购费率（b）         0.80%            0.60%          0.40%       净申购金额（c=a/（1+b）                     ）    992.06       994,035.79    1,992,031.87        前端申购费（d=a-c）           7.94      5,964.21       7,968.13                                        中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）        该类基金份额净值（e）                1.2300        1.2300         1.2300         申购份额（f=c/e）               806.55    808,159.18    1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下：                                             申购4                   申购金额（元，a）                5,000,000.00                   前端申购费（b）                     1,000.00                   净申购金额（c=a-b）             4,999,000.00                   该类基金份额净值（d）                   1.2300                   申购份额（e=c/d）              4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购取得 的C类基金份额计较如下：   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回 A 类/C 类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：          赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值          赎回用度＝赎回金额×赎回费率          净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份 A 类基金份额，执有期限 3 天，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其取得的净赎回金额计较如下：          赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元          赎回用度＝3,750,000.00×1.5%＝56,250.00元          净赎回金额=3,750,000.00-56,250.00＝3,693,750.00元   例：假设某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份 C 类基金份额，执有期限一年，该日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则其取得的净赎回金额计较如下：          净赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元 计较日该类别基金份额余额。基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行妥贴轨范，不错妥贴延伸计较或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 达到或者跳跃 50%，或者变相散失 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定拒却或暂停接 受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据筹商法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理，具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额执有东谈主的赎回恳求。                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额执有 东谈主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调动中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调动中转入恳求份额总和后的余额）跳跃 前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平常赎回 轨范履行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有疼痛或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错弃取脱期赎回或取 消赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金经管东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得 跳跃 20 个工作日，并应当在法则媒介上进行公告。   （4）本基金发生多量赎回的，在单个基金份额执有东谈主赎回恳求跳跃前一怒放日基金总 份额 20%以上的情形下，如果基金经管东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回恳求有疼痛或以为因 支付全部投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基 金经管东谈主不错脱期办理赎回恳求。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东谈主以为有才智支付其他投资东谈主的全部赎回恳求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回恳求按平常赎回轨范进行。对于单个投资东谈主跳跃前一 怒放日基金总份额 20%以上的大额赎回恳求，基金经管东谈主在剩余支付才智范围内对其按比 例证据当日受理的赎回份额，未证据的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回恳求与下一 怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时弃取取消赎回的，则当 日未获受理的部分赎回恳求将被取销。   ②如果基金经管东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回恳求也有疼痛时，则对于通盘投资东谈主 的赎回恳求（包括单个投资东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回恳求和其他投资东谈主的赎 回恳求）齐按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额执有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在法则 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 从头怒放申购或赎回的公告，也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的 时期，届时不再另行发布从头怒放的公告。   （十二）基金调动                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调动业务。   （2）基金调动以份额为单元进行恳求。   （3）基金调动采取未知价法，即基金的调动价钱以调动恳求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日恳求基金调动后，T+1日可取得证据。   （5）除另有法则外，基金份额执有东谈主单笔转出恳求罢职转出基金筹商赎回份额的限制， 单笔转入恳求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金经管东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采取相似的 比例证据；在转出恳求得到部分证据的情况下，未证据的转出恳求可根据投资者预先的弃取 和代销机构的相干法则给予顺延或取销基金调动。   （7）投资者办理基金调动业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调动业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体法则。   基金经管东谈主有权根据阛阓情况颐养调动的轨范及筹商限制，但应最迟在颐养收效前3个 工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东谈主不错暂停基金调动业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作。   （2）证券交往场合在交往时期非平常停市，导致基金经管东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现贯串多量赎回，基金经管东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出恳求。   （4）基金经管东谈主以为会有损于现存基金份额执有东谈主利益的某笔调动恳求。   （5）基金经管东谈主有朴直原理以为需要拒却或暂停接受基金调动恳求的。   （6）发生基金合同法则的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则法则或中国证监会认定的其他情形。                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应并于规按时限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。从头怒放基金调动时，基金经管东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登从头怒放基金调动的公告。   （1）基金调动费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金遴荐后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调动金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调动情形收取，选藏如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被证据之日起从头运转计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被证据之日起从头运转计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被证据之日起从头运转计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调动为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调动为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的执随机期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形容：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调动为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调动金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的执随机期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金                              中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   情形形容：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调动为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执 有期将自转入的基金份额被证据之日起从头运转计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形容：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调动为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均颐养执随机期，计较方法如下：   颐养后的执随机期=原执随机期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其法则。   基金经管东谈主不错在法律法则和本基金合同法则范围内颐养基金调动的筹商业务法则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               技俩                     用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调动金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                            1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                 5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                技俩                   用度计较    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调动金额（F=C-E）                               1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                           1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                              918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                技俩                   用度计较    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调动金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入基金用度（G）                                 1,000.00    净转入金额（H=F-G）                         11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                技俩                   用度计较    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00                                中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    调动金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                              9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金调动恳求，转出执有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调动证据成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：               技俩                       用度计较    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                                  1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                     6.00    调动金额（F=C-E）                                   1,194.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                                  1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                                   796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：               技俩                       用度计较    赎回份额（K）                                         796.00    赎回日基金份额净值（L）                                     1.300    赎回总金额（M=K*L）                                  1,034.80    赎回用度（N）                                           0.00    适用后端申购费率（O）                                       1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                             14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                                 1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下：               技俩                       用度计较    转出份额（A）                                        1,000.00                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.50    调动金额（F=C-E）                               1,293.50    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                技俩                   用度计较    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    调动金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                      11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                技俩                   用度计较    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    调动金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                      11,940,000.00                                中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金用度（I=F-H）                                     0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                                1.300    转入基金份额（K=H/J）                             9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额计较如下：                技俩                      用度计较    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    调动金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                             1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                             11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                             9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                技俩                      用度计较    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    调动金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                             11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                             9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金调动恳求，转出执有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调动证据成功。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                                中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调动金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                  技俩                     用度计较    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10,348,000.00    赎回用度（N）                                          0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               技俩                       用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                            13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               65,000.00    调动金额（F=C-E）                             12,935,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            8,623,333.33                                中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）     假设投资者在 T 日转出 1,000 份执有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                    用度计较    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45    转出基金用度（I=E+H）                                  25.45    调动金额（J=C-I）                                  1,174.55    转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                             1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                    5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300    转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                    用度计较    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45    转出基金用度（I=E+H）                                  25.45    调动金额（J=C-I）                                  1,174.55    转入时收取申购费率（K）                                   0.00%    净转入金额（L=J/（1+K）                  ）                              1,174.55    转入基金用度（M=J-L）                                   0.00    转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300    转入基金份额（O=L/N）                                 903.50                                  中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份执有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                    技俩                    用度计较      转出份额（A）                                 10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02      调动金额（J=C-I）                             11,745,500.98      转入基金用度（K）                                    1,000.00      净转入金额（L=J-K）                            11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300      转入基金份额（N=L/M）                            9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                    技俩                    用度计较      转出份额（A）                                 10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200      转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02      调动金额（J=C-I）                             11,745,500.98      转入基金用度（K）                                        0.00      净转入金额（L=J-K）                            11,745,500.98                                 中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金调动恳求，转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                      用度计较    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    调动金额（J=C-I）                                  1,282.61    转入基金用度（K）                                       0.00    净转入金额（L=J-K）                                 1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.500    转入基金份额（N=L/M）                                 855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  技俩                      用度计较    赎回份额（O）                                       855.07    赎回日基金份额净值（P）                                   1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                 1,111.59    赎回费率（R）                                         0.5%    赎回费（S=Q*R）                                       5.56    适用后端申购费率（T）                                     1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                            15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                                1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基                               中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                    用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    调动金额（J=C-I）                                1,183.11    转入基金用度（K）                                      0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出执有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  技俩                   用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调动金额（E=C-D）                                1,200.00    销售服务费率（F）                                     0.3%    转入基金申购费率（G）                                   2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的执随机    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                            1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                            1.300    转入基金份额（L=I/K）                               906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出执有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服                                中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                 技俩                     用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金用度（D）                                        0.00    调动金额（E=C-D）                             12,000,000.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购用度（G）                                    1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的执随机    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                            11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=I/J）                            9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金调动恳求，转出执有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调动证据成功。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                         1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金用度（D）                                        0.00    调动金额（E=C-D）                                  1,200.00    转入基金用度（F）                                        0.00    净转入金额（G=E-F）                                 1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                               1.500    转入基金份额（I=G/H）                                 800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  技俩                     用度计较    赎回份额（J）                                       800.00    赎回日基金份额净值（K）                                    1.300    赎回总金额（L=J*K）                                 1,040.00    赎回费率（M）                                         0.5%    赎回费（N=L*M）                                       5.20                                中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                          11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                  1.30    调动金额（F=C-E）                                 1,298.70    转入基金用度（F）                                      0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                865.80   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、妥贴法律法则的其他非交往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于妥贴条件的非交往过户恳求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构规 定的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法则的尺度收取转托管费。   （十五）按时定额投资计算打算   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资计算打算，具体法则由基金经管东谈主另行法则。投 资东谈主在办理按时定额投资计算打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所法则的按时定额投资计算打算最低申购金额。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （十六）基金份额的冻结妥协冻、扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻、扣划，以及登记 机构招供、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻、扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结，法律法则或监管机 构另有法则的除外。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法则法则和基金合同约定在中国证监会招供的交往场合或者通 过其他方式进行转让，具体由基金经管东谈主提前发布公告。   （十八）其他业务   在不违背相干法律法则且对基金份额执有东谈主的权益无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金经管东谈主可制定相应的业务法则，届时无需召开 基金份额执有东谈主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。   （十九）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 法则或相干公告。   （二十）基金经管东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主骨子利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资宗旨   在严格操纵风险的前提下，综合筹商基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资经管，追求执续、安靖的收益，力求在永久内为基金份额执有东谈主提供终点功绩相比 基准的答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单子、 金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支执债券、政府支执机构债券、资产支执证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具（含 同行存单）     、国债期货、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须妥贴中国证监会相干法则）                。   基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资可调动债券和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保执不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应颐养。   （三）投资策略   基金根据宏不雅经济运行状态、政策花式、利率走势、信用状态等的综合判断，并勾通各 大类资产的估值水温暖风险收益特征，在基金合同法则的范围内决定各种资产的配置比例， 并跟着各种资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态颐养。   本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类 属配置策略，并根据阛阓变化实时进行颐养，从而弃取既能匹配宗旨久期、同期又能取得较 高执有期收益的类属债券配置比例。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下跌时，增多组合久期，以较多地取得债 券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以散失债券价钱下跌的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线阵势的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将勾通收益率弧线变化的预测，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态颐养。   本基金将主要通过买入并执有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券居品， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线筹商和经济周期的判断，主 动遴荐信用利差投资策略，获取利差收益。本基金投资信用债及资产支执证券的外部主体评 级或债项评级不低于 AA+级（含）                 （有债项评级的以债项评级为准，无债项评级的以主体评                       ，其中投资于评级在 AAA 级及以上的 级为准，短期融资券、超短期融资券参照主体评级） 信用债和资产支执证券比例不低于信用债和资产支执证券统统的 50%，投资于评级在 AA+ 级的信用债和资产支执证券比例不高于信用债和资产支执证券统统的 50%。信用评级主要 参考经中国证监会许可或备案的资信评级机构的评级效果，具体资信评级机构名单以基金管 理东谈主证据为准。因资信评级机构颐养评级等基金经管东谈主之外的身分以至本基金投资比例不符 合上述约定投资比例的，基金经管东谈主应当在该信用债或资产支执证券可交往之日起 3 个月内 颐养至妥贴上述约定的投资比例，中国证监会法则的特殊情形除外。   本基金将通过全面筹商 GDP、物价、国外收支等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融阛阓资金供求状态变化趋势及结构等。 在此基础上，对金融阛阓利率水平变动趋势等形成预期，勾通利率债收益率弧线形态、期限 利差及组合宗旨久期等动态颐养所投标的。   本基金将综合筹商阛阓情况，相比回购利率和债券收益率等身分，视情况在一定范围内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率跳跃回购资金成本的收益。                              中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，参与国债期货交往。本基金将按照 相干法律法则的法则，勾通对宏不雅经济花式和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量 分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，在追求 基金资产安全的基础上，力务完结基金资产的中永久安靖升值。   本基金按照风险经管原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交往。本基金将根据所 执标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的 投资金额、期限以及信用风险敞口等。   将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，或当阛阓通行的债券信用评级体系法则等 发生变化，本基金可在履行妥贴轨范后相应颐养和更新相干投资策略，并在招募说明书更新 中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保执不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （7）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支 执证券鸿沟的 10%。   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 跳跃其各种资产支执证券统统鸿沟的 10%。   （9）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）基金在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交往日基金资产净值的 30%。   （11）基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，统统（轧差计较）不得低于基金资产的 80%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不妥贴该比例限制的，基 金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。   （14）本基金参与信用繁衍品投资，需战胜下列投资比例限制：本基金不执有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不执有合约类信用繁衍品；本基金执有的信用繁衍品口头本金 不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各种 信用繁衍品口头本金统统不得跳跃基金资产净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述法则投资比例 的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行颐养。   （15）本基金的基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%。   （16）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述法则投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会法则的特殊情形除外。法律法则另有 法则的，从其法则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同收效之日起运转。法律法则或监管部门另有法则 的，从其法则。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥贴轨范后，则本 基金投资不再受相干限制。                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱很是他不朴直的证券交往行为。   （6）法律、行政法则和中国证监会法则谢却的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓吹、现实操纵东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。相干交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予涌现。紧要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行妥贴程 序后，则本基金不再受相干限制或以变更后的法则为准，自动战胜届时有用的法律法则或监 管法则。   （五）功绩相比基准   中债综合指数收益率。   中债综合指数由中债金融估值中心有限公司编制，该指数旨在综合响应债券全阛阓全体 价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间阛阓和交往所阛阓，具有平庸的阛阓代表性，妥贴 行动本基金的功绩相比基准。   如果指数编制机构变更或住手中债综合指数的编制及发布，或者中债综合指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债综合指数不宜赓续行动基准指 数，或者有更巨擘的、更能为阛阓广泛接受的功绩相比基准推出，或者阛阓上出现愈加妥贴 用于本基金的功绩基准时，经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴轨范，本基金可 以在按照监管部门要求履行妥贴轨范后变更功绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为债券型基金，其永久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币阛阓基金。   （七）基金经管东谈主代表基金诈欺鼓吹或债权东谈主权力的处理原则及方法 执有东谈主的利益； 不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并看护司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的法则。   （九）基金投资组合证明   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度证明：                                                  占基金总资产的比  序号           技俩              金额(元)                                                    例(%)       其中：股票                                  -                -       其中：债券                   3,232,588,531.36            91.92           资产支执证券                             -                -                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售                                             -                  -       金融资产   本基金本证明期末未执有股票。   本基金本证明期末未执有股票。                                                       占基金资产净  序号          债券品种             公允价值(元)                                                       值比例(％)       其中：政策性金融债                    1,441,287,500.97       41.41                                    中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                             占基金资产净  序号     债券代码       债券称呼       数目(张)        公允价值(元)                                                             值比例(％)                       债 01                      行债 01                     小微债 01   本基金本证明期末未执有资产支执证券。   本基金本证明期末未执有贵金属。   本基金本证明期末未执有权证。   本基金本证明期末无股指期货投资。   本基金本证明期末无股指期货投资。   本基金本证明期末无国债期货投资。   本基金本证明期末无国债期货投资。   本基金本证明期末无国债期货投资。 国光大银行股份有限公司、中国相差口银行、北 京 银 行股份有限公司出目下证明编制日前一                              中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 年内受到监管部门公开训斥、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策程 序妥贴相干法律法则及基金合同的要求。   序号            称呼                  金额(元)   本基金本证明期末未执有处于转股期的可调动债券。   本基金本证明期末未执有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                      十、基金的功绩   基金经管东谈主依照恪称职守、诚实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩目的不包括基金份额执有东谈主认购或交往基金的各项用度，计入用度后现实 收益水平要低于所列数字。 （一）中原鼎辉债券 A                                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                            份额净值增                  功绩相比基                  份额净值增              功绩相比基     阶段                     长率尺度差                  准收益率标    ①－③     ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                    准差④ 日至 2022 年 12      0.44%     0.05%        -0.84%    0.08%   1.28%   -0.03%    月 31 日 日至 2023 年 12      3.24%     0.04%        2.06%     0.04%   1.18%   0.00%    月 31 日 日至 2024 年 12      5.91%     0.07%        4.98%     0.09%   0.93%   -0.02%    月 31 日 日至 2025 年 3       -0.52%    0.08%        -1.19%    0.11%   0.67%   -0.03%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025         9.25%     0.06%        4.98%     0.07%   4.27%   -0.01% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎辉债券 C                            份额净值增                  功绩相比基                  份额净值增              功绩相比基     阶段                     长率尺度差                  准收益率标    ①－③     ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                    准差④ 日至 2022 年 12      0.37%     0.05%        -0.84%    0.08%   1.21%   -0.03%    月 31 日 日至 2023 年 12      3.12%     0.04%        2.06%     0.04%   1.06%   0.00%    月 31 日                                      中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2024 年 12   月 31 日 日至 2025 年 3    -0.54%   0.08%        -1.19%   0.11%   0.65%   -0.03%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025      8.86%    0.06%        4.98%    0.07%   3.88%   -0.01% 年 3 月 31 日）                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以很是他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的支柱和贬责   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基 金合同》的法则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章放弃、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往场合的交往日以及国度法律法则法则需要对 外皮露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币阛阓器具、资产支执证券和银行入款本息、国债期货、信用衍 生品、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》                                       、 监管部门筹商法则。 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近交往日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不可真实响应公允价值的， 搪塞报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值时期中不应将该限制行动特征筹商。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量执有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值时期确定公允价值。遴荐估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行颐养并确定公允价 值。   （四）估值方法                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时期确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支执证券，遴荐估值时期确定公允价值；   （4）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行颐养以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应遴荐估值时期确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在赫然互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交往日结算价估值。 担的估值使命不因委用而免除。选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照筹商法律法 规及企业司帐准则要求遴荐合理估值时期确定公允价值。   执有的银行按时入款或通告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证据利息收入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值的公谈性。 法则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及相干法 律法则的法则或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较 效果对外给予公布。   （五）估值轨范 份额的余额数目计较，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入。基金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有法则的，从 其法则。   每个工作日计较基金资产净值及两类基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值效果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按法则对外公布。   （六）估值造作的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视 为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的使命东谈主应当对由于该                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 估值造作遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值造作使命方仍是积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值造作的使命方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值造作的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务，但估值造作 使命方仍搪塞估值造作负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权力；如果取得 不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿 额加上仍是取得的不妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作颐养遴荐尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的使命方。   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估。   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的方法在意损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值。   （八）基金净值的证据   用于基金信息涌现的基金净值信息由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个工作日交往扫尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较效果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基 金净值按法则给予公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   （十）特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 数据造作，或国度司帐政策变更、阛阓法则变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、妥贴、合理的方法进行查验，但未能发现造作的，由 此形成的基金资产估值造作，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金经管东谈主和基金 托管东谈主应当积极采取必要的方法摈斥或缩小由此形成的影响。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金经管东谈主可对各种别基金份额分离制定收益分拨决策，归并类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在不违背法律法则且对现存基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴轨范后，可对基金收益分拨原 则进行颐养，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在法则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息涌现办法》 的筹商法则在法则媒介公告。法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。   （六）基金收益分拨中发生的用度                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                              中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东谈主的经管费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法则、中国证监会另有法则外，                      《基金合同》收效后与基金相干的信息涌现 用度。   （5）《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额执有东谈主大会用度。   （7）基金的证券、期货、信用繁衍品交往用度（包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、证券/期货账户相干用度很是他肖似性质的用度等）。   （8）基金的银行汇划用度、开户用度和账户爱戴费。   （9）按照国度筹商法则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商贬责。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费计较公式具体如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 于次月初 5 个工作日内从基金财产中划出，经登记机构分离支付给各个基金销售机构。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现 数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商贬责。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据筹商法则及相应左券 法则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调动”中的“（六）申购费与赎回费”与“                                  （七）申购份额 与赎回金额的计较方式”中的相干法则。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度                         中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的法则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金 财产投资的相干税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的法则代扣代缴。                              中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照筹商法则编制基金司帐报表。 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息涌现办法》的筹商法则在法则媒介公告。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息涌现   （一）本基金的信息涌现应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息涌现办法》、                                    《流动性风 险经管法则》、《基金合同》很是他筹商法则。   （二）信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会法则的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的法则涌现基金信息，并保证所涌现信息的真实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会法则时期内，将应予涌现的基金信息通过中国 证监会法则媒介涌现，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开涌现的信息贵府。   （三）本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开涌现的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息涌现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开涌现的信息遴荐阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额执 有东谈主大会召开的法则及具体轨范，说明基金居品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当根据法律法则最大限定地涌现影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息涌现及基 金份额执有东谈主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产支柱及基金运作监督等 行为中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应 当在三个工作日内，更新基金居品贵府提要，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在法则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、《基金合同》和基金托管左券登载 在法则网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在法则网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募说明 书确当日登载于法则媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在法则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在法则网站涌现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现怒放日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站涌现半年度和年度最 后一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在法则网站上，并将年度证明领导性公告登载在法则报刊上。基金年度证明中的财务司帐报 告应当经过妥贴《证券法》法则的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在法则网站上，并将中期证明领导性公告登载在法则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在法则网站上，并将季度证明领导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者 年度证明。   如证明期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时证明“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下涌现该投资者的类别、证明期末执有份额及占比、证明期内执有份额变化情况及本基金的 特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度证明和中期证明中涌现基金组结伴产情况很是流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，筹商信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在规 定报刊和法则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金算帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的现实操纵东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金经管东谈主高级经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高级经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相干行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓吹、现实操纵 东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交旧事项，中国证监会另有法则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （19）本基金贯串发生多量赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）颐养基金份额类别果然立；   （23）基金经管东谈主遴荐舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息涌现义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，相干信息涌现 义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄清，并将筹商情况立即证明中国证监会。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在法则网站上，并将算帐证明领导性公 告登载在法则报刊上。   基金经管东谈主应在基金年度证明及中期证明中涌现本基金执有的资产支执证券总额、资产 支执证券市值占基金净资产的比例和证明期内通盘的资产支执证券明细。基金经管东谈主应在基 金季度证明中涌现本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例 和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等文献中涌现的国 债期货交往情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货交往对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资宗旨等。   基金经管东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等文 件中涌现信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资宗旨及策略。   本基金实施侧袋机制的，相干信息涌现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的法则进行信息涌现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   （六）信息涌现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现经管轨制，指定特意部门及高级经管东谈主 员负责经管信息涌现事务。                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当妥贴中国证监会相干基金信息涌现内容与 形状准则等法则的法则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时证明、 更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金算帐证明等公开涌现的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中弃取一家报刊涌现本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证相干报送信 息的真实、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上涌现信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介涌现信息，然而其他大众媒介不得早于法则媒介涌现信息，何况在不同媒介上涌现归并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主栽培信息涌现服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律法则的相干法则。 前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计证明、法律主张书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法则法则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息涌现的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸涌现基金相干信息：   （九）法律法则或监管部门对信息涌现另有法则的，从其法则。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施轨范   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并看护司帐师事务所主张后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时礼聘妥贴《证券法》法则的司帐师事务所进行审计并涌现专项 审计主张。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户的基金份额执有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购恳求。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并涌现 主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额满足基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分拨。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   实施侧袋机制时间，与处置侧袋账户资产相干的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产收复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金经管东谈主实时礼聘妥贴《证券法》 法则的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计主张。   （八）侧袋机制的信息涌现   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息涌现”部分法则的基金净值信息涌现方式 和频率涌现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金 暂停涌现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金按时证明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相干信息在按时证明中单独进行涌现。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有法则的，从其法则。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、相干法则不一致的，以届时的法律法 规、相干法则为准，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴轨范后，在对基金份 额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、颐养或补充， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在交往过程中发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现毁约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地缩小导致债券价钱下跌，或者债券回购交往到期时 交往敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率飞腾，本基金执 有债券将面对价钱下跌、本金损失的风险，而如果阛阓利率下跌，债券利息的再投资收益 将面对下跌的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体辩论环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者执有本基金资产实 际购买力下跌。   （1）流动性风险的界说                          中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金经管东谈主可能无法飞速、 低成腹地颐养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保执一定的现金比例以搪塞赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调动”，选藏了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错综合利用备用的流动性风险经管器具以 减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能面对赎回恳求被暂停接受或脱期办理、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金遴荐舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有精粹流动性的金融器具，其中债券投资比例不低于基金资产的 尺度债券类金融器具。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支执证券等金融器具，本 基金将根据居品自身的流动性安排，严格操纵相应品种的投资比例。   本基金经管东谈主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分筹商被投资标的的流动性， 然而在特殊阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金经管东谈主将根据历史 训导和现实条件，制定出现金执有量的高下限计算打算，在该限制范围内进行现金比例调控或 现金与证券的转机。同期，本基金经管东谈主会进行标的的漫衍化投资并勾通对各种标的资产 的流动性预期合理进行资产配置，以防护流动性风险。   （4）多量赎回情形下的流动性风险经管方法   当本基金发生多量赎回情形时，基金经管东谈主不错遴荐以卑鄙动性风险经管方法：   ①脱期办理多量赎回恳求；   ②暂停接受赎回恳求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他方法。   （5）实施备用的流动性风险经管器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险经管器具，对赎回恳求等进行限度颐养， 行动特定情形下基金经管东谈主流动性风险的扶助方法，包括但不限于：   ①脱期办理赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎回 的情形及处理方式”，选藏了解本基金脱期办理赎回恳求的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回恳求可能将被脱期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”                              ，选藏了解本基金暂停 接受赎回恳求的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”                              ，选藏了解本基金减速 支付赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般平常情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 选藏了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错遴荐舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性。当基金遴荐舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行颐养，使得阛阓的冲击成本好像分拨给现实申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他方法。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有用遏制并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手涌现基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调动等业务，仅主袋账户份额平常怒放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主 将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前期和最终变现价钱齐具有不确定性，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支 付赎回款项，当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 恳求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时间，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金定 期证明中涌现证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价 格的承诺，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需筹商主袋 账户资产，因此本基金涌现的功绩目的不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   在现实投资操作过程中，基金经管东谈主可能限于学问、时期、训导等身分而影响其对相 关信息、经济花式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩推崇不一定执续优 于其他品种。   （1）流动性下跌引起的风险：即证券的流动性下跌从而给证券执有东谈主带来损失（如证 券不可卖出或贬值出售等）的可能性。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）证券提前赎回风险：若某些交往赋予SPV在资产支执证券刊行后一按时限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权力，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能诈欺 这一权力从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可完结其参与证券化交 易所瞻望的投资收益宗旨的可能性。   （4）SPV毁约风险：在以债务器具（债券、单子等）行动证券化交往载体，也即交往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责.   本基金可投资于国债期货。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以 及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者支柱期货合约头寸所要求 的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者爽直，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品行动一种金融繁衍品，具备一些特别的风险 点。投资信用繁衍品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：是指信用繁衍品在交往转让过程中因无法找到交往敌手或交往敌手 较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用繁衍品的存续期内，由于不可操纵的阛阓环境及变化，创设机 构可能出现辩论状态欠安或创设机构的现金流与预期发生偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体辩论情况或利率环境变化引起 信用繁衍品交往价钱波动的风险。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   相干当事东谈主在业务各技艺操作过程中，因里面操纵存在弱势或者东谈主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交往、司帐部门诈骗、交往造作、IT系 统故障等风险。   在怒放式基金的多样交往行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响交往的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券登记结算机构等。   根据证券交往资金前端风险操纵相干业务法则，中登公司和交往所对交往参与东谈主的证 券交往资金进行前端额度操纵，由于履行、颐养、暂停该操纵，或该操纵出现很是等，可 能影响交往的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相干法律法则或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法操纵的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相干法则的修改导致基金投资范围变化，基金经管东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构毁约、托管行毁约等超出基金经管东谈主 自身径直操纵才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。 券阛阓广泛限定等作出的空洞性形容。销售机构根据相干法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴荐的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风                         中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 险承受才智与居品风险之间的匹配锻真金不怕火，投资者应随时存眷本基金风险等第的更新情况， 严慎作出投资决策。   基金经管东谈主承诺以诚实信用、勤劳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩很是净值险阻并不预示其将来功绩推崇。 基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者安逸”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则法则和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 收效后两日内在法则媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，                    《基金合同》应当断绝： 链接的。   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合收受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐证明。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）礼聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐证明出具法 律主张书。   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经妥贴《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不得低于法律法则法则的最低期限。                       中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。                         中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管左券的内容选录 基金托管左券的内容选录见附件二。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额执有东谈主的服务   对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和代销机构提供。   基金经管东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金份额执有 东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金经管东谈主根据执有东谈主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额执有东谈主在本 公司未翔实填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东谈主无法送出的除外。   指随基金交往对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相干材料、 客户服务问答等。   （二）电子交往   执有中国确立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资欢迎中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交往的相干左券，接受本公司筹商服务条件并办理相干手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调动、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信服务   投资者在恳求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信阵势取得阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                    中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、调动个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或淡薄建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或淡薄建议。                      二十三、其他应涌现事项   （一）2024年7月18日发布中原鼎辉债券型证券投资基金2024年第二季度证明。   （二）2024年8月20日发布中原鼎辉债券型证券投资基金第八次分成公告。   （三）2024年8月30日发布中原鼎辉债券型证券投资基金2024年中期证明。   （四）2024年10月25日发布中原鼎辉债券型证券投资基金2024年第三季度证明。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）2024年12月3日发布中原基金经管有限公司对于旗下111只基金改聘司帐师事务 所公告。   （六）2024年12月18日发布中原鼎辉债券型证券投资基金第九次分成公告。   （七）2025年1月22日发布中原鼎辉债券型证券投资基金2024年第四季度证明。   （八）2025年3月7日发布中原基金经管有限公司对于办公地址变更的公告。   （九）2025年3月12日发布中原基金经管有限公司对于广州分公司营业场合变更的公告。   （十）2025年3月31日发布中原鼎辉债券型证券投资基金2024年年度证明。   （十一）2025年4月22日发布中原鼎辉债券型证券投资基金2025年第一季度证明。              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分离置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                      。                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                     中原基金经管有限公司                                     二〇二五年五月三旬日                                  中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同选录       第一部分 基金份额执有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   一、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织阵势：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金经管东谈主的权力与义务            《运作办法》很是他筹商法则，基金经管东谈主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则法则或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照法则召集基金份额执有东谈主大会。   （6）依据《基金合同》及筹商法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度筹商法律法则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要方法保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理。   （9）担任或委用其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》法则的用度。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及筹商法律法则决定基金收益的分拨决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调动等业务恳求。   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权力，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权力。   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼权力或者实施其他法 律行径。   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构。   （16）在妥贴筹商法律、法则的前提下，制订和颐养筹商基金认购、申购、赎回、调动 和非交往过户、收益分拨、转托管及按时定额投资等的业务法则。   （17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法则的相干法则，勾通基金份额执有东谈主洗钱风险 状态，采取相应合理的操纵方法。   （18）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》很是他筹商法则，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产。   （4）配备富饶的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式 经管和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分离经管，分离记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他筹商法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东谈主的监督。   （8）采取妥贴合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的法则，按筹商法则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明。                               中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》很是他筹商法则，履行信息涌现及证明义务。   （12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资计算打算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》很是他筹商法则另有法则外，在基金信息公开涌现前应予心事，不向他东谈主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护提供服务需要提供的 情形除外。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益。   （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》很是他筹商法则召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会。   （16）按法则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府不低 于法律法则法则的最低期限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时期发出，何况保证投资者 好像按照《基金合同》法则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件。   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分拨。   （19）面对放弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并通告基金 托管东谈主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿。   （22）当基金经管东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命。   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施其他法律行径。   （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 经管东谈主承担因召募行径而产生的召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主。                                中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （25）履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册。   （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：徽商银行股份有限公司   住所：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦   法定代表东谈主：严琛   成速即间：1997 年 4 月 4 日   批准缔造机关和批准缔造文号：银复199770 号   组织阵势：其他股份有限公司（上市）   注册老本：138.89801211 亿元   存续时间：永久   基金托管经验批文及文号：证监许可201463 号   （二）基金托管东谈主的权力与义务            《运作办法》很是他筹商法则，基金托管东谈主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全支柱基金财 产。   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要方法保护基金投资者的利益。   （4）根据相干阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交往资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会。   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主。   （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》很是他筹商法则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以诚实信用、勤劳尽责的原则执有并安全支柱基金财产。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）缔造特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备富饶的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜。   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分离确立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他筹商法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产。   （5）支柱由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证。   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜。   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》很是他筹商法则另有法则外，在 基金信息公开涌现前给予心事，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科看护提供服务需要提供的情形除外。   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息涌现事项。   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具主张，说明基金经管 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基金经管东谈主有未履行《基 金合同》法则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥贴的方法。   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府不低于法律法则法则 的最低期限。   （12）从基金经管东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册。   （13）按法则制作相干账册并与基金经管东谈主查对。   （14）依据基金经管东谈主的指示或筹商法则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》很是他筹商法则，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会。   （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金经管东谈主的投资运作。   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分拨。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （18）面对放弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和银行监管 机构，并通告基金经管东谈主。   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除。   （20）按法则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金经管东谈主追偿。   （21）履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议。   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有法则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额。   （4）按照法则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会。   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府。   （7）监督基金经管东谈主的投资运作。   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。 于：                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）负责阅读并战胜《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵府提要等信息涌现文 件。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）存眷基金信息涌现，实时诈欺权力和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度。   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限使命。   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为。   （7）履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议。   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利。   （9）战胜基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交往及业务法则。   （10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其真实性。   （11）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有法则或基金合同另有约定外，基金份额执 有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额执有东谈主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 国证监会另有法则的除外：   （1）断绝《基金合同》。   （2）更换基金经管东谈主。   （3）更换基金托管东谈主。   （4）调动基金运作方式。   （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度或提高销售服务费率，但法律法则或中 国证监会另有法则的除外。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略。                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）变更基金份额执有东谈主大会轨范。   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会。   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会。   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项。   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，增多、减少、颐养本基 金份额类别确立或颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或颐养收费方式。   （3）基金经管东谈主、登记机构、销售机构颐养筹商基金认购、申购、赎回、调动、收益 分拨、非交往过户、转托管等业务的法则。   （4）基金经管东谈主履行妥贴轨范后，基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化。   （7）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告 淡薄提议的基金份额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并通告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干豫。   三、召开基金份额执有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 额执有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议阵势。   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式。   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日。   （4）授权委用讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点。   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关很是筹商方式和筹商东谈主、书面 表决主张寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主到指定地点对表决主张                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效率。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主执有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲授妥贴法律法则、                          《基金合同》和会议通告的法则， 何况执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记贵府相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议通告约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内贯串公布相干 领导性公告，监管机构另有法则的除外。   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告法则的方式收取基金份 额执有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通告不参加收取书面表决主张的，不 影响表决效率。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主 代表出具书面主张。   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东谈主出具的委用东谈主执 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲授妥贴法律法则、《基金合同》和会议通 知的法则，并与基金登记机构记录相符。 方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信方 式开会的轨范进行。经会议通告载明，基金份额执有东谈主也不错遴荐蚁集、电话或其他方式进 行表决，或者遴荐蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有法则的除外）               、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条法则轨范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东谈主行动该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有法则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以终点决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交妥贴会议通 知中法则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议通告法则的书 面表决主张视为有用表决，表决主张依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议运转后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主就地公布计票 效果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀疑，不错在 晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当就地公布从头盘货效果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决效果。   八、收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内按照法律法则和中国证监会相干法则的 要求在法则媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有遏抑 力。   九、实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主分离执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相干基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额执有东谈主行动该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决。归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的相干法则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得法则的适用本部分相干约定。   十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等法则， 但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内容被 取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并履行妥贴轨范和提前公告后，可对 本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、履行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金经管东谈主可对各种别基金份额分离制定收益分拨决策，归并类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在不违背法律法则且对现存基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴轨范后，可对基金收益分拨原 则进行颐养，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在法则媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息涌现办法》 的筹商法则在法则媒介公告。法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的法则。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）      第四部分 与基金财产经管、运用筹商用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金相干的信息涌现费 用。 过户费、手续费、券商佣金、证券/期货账户相干用度很是他肖似性质的用度等）。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费计较公式具体如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 于次月初 5 个工作日内从基金财产中划出，经登记机构分离支付给各个基金销售机构。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现 数据不符，应实时筹商基金托管东谈主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据筹商法则及相应左券法则，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的法则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的法则代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资场地和投资限制                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单子、 金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支执债券、政府支执机构债券、资产支执证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具（含 同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须妥贴中国证监会相干法则）                。   基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资可调动债券和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保执不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应颐养。   二、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保执不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （7）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支 执证券鸿沟的 10%。                               中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 跳跃其各种资产支执证券统统鸿沟的 10%。   （9）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （10）基金在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交往日基金资产净值的 30%。   （11）基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，统统（轧差计较）不得低于基金资产的 80%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不妥贴该比例限制的，基 金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。   （14）本基金参与信用繁衍品投资，需战胜下列投资比例限制：本基金不执有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不执有合约类信用繁衍品；本基金执有的信用繁衍品口头本金 不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各种 信用繁衍品口头本金统统不得跳跃基金资产净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述法则投资比例 的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行颐养。   （15）本基金的基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%。   （16）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述法则投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会法则的特殊情形除外。法律法则另有 法则的，从其法则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主对基金投资的监督和查验自本基金合同收效之日起运转。法律法则或监管部门另有规 定的，从其法则。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥贴轨范后，则本 基金投资不再受相干限制。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱很是他不朴直的证券交往行为。   （6）法律、行政法则和中国证监会法则谢却的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓吹、现实操纵东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。相干交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予涌现。紧要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行妥贴程 序后，则本基金不再受相干限制或以变更后的法则为准，自动战胜届时有用的法律法则或监 管法则。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在法则网站涌现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现怒放日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站涌现半年度和年度最 后一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同淹没和断绝的事由、轨范以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则法则和基金合同约定可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 收效后两日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，                    《基金合同》应当断绝： 链接的。   三、基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合收受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐证明。                            中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）礼聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐证明出具法 律主张书。   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经妥贴《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不得低于法律法则法则的最低期限。                  第八部分 争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该 会其时有用的仲裁法则按照普通轨范进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东谈主均有遏抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续忠实、勤劳、尽责地履行基 金合同法则的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点 行政区和台湾地区法律）统领。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各 执有一份，每份具有同等的法律效率。                                  中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                    附件二：基金托管左券选录                         一、托管左券当事东谈主  （一）基金经管东谈主（也可称资产经管东谈主）  称呼：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东谈主：杨明辉  成速即间：1998 年 4 月 9 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织阵势：有限使命公司  注册老本：2.38 亿元东谈主民币  存续时间：100 年  辩论范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产经管；（四）从事特定客户 资产经管业务；（五）中国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）  称呼：徽商银行股份有限公司  住所：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦  办公地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦  邮政编码：230092  法定代表东谈主：严琛  成速即间：1997 年 4 月 4 日  基金托管业务批准文号：证监许可201463 号  组织阵势：其他股份有限公司（上市）  注册老本：138.89801211 亿元  存续时间：永久             二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法则的法则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券弃取标 准的，基金经管东谈主应预先或按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金现实 投资是否妥贴基金合同对于证券弃取尺度的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单子、 金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支执债券、政府支执机构债券、资产支执证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具（含 同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须妥贴中国证监会相干法则）                。   基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资可调动债券和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金经管东谈主在投资信用繁衍品前，将与基金托管东谈主就交收结算、核算估值等业务法则和 历程进行交流确定。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保执不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应颐养。   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保执不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （4）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。                               中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （6）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支 执证券鸿沟的 10%。   （7）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 跳跃其各种资产支执证券统统鸿沟的 10%。   （8）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （9）基金在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交往日基金资产净值的 30%。   （10）基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，统统（轧差计较）不得低于基金资产的 80%。   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不妥贴该比例限制的，基 金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （12）本基金参与信用繁衍品投资，需战胜下列投资比例限制：本基金不执有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不执有合约类信用繁衍品；本基金执有的信用繁衍品口头本金 不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各种 信用繁衍品口头本金统统不得跳跃基金资产净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述法则投资比例 的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行颐养。   （13）本基金的基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%。   （14）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （11）、             （12）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述法则投资比例的，基金经管东谈主 应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会法则的特殊情形除外。法律法则另有法则的， 从其法则。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督和查验自本基金合同收效之日起运转。法律法则或监管部门另有规 定的，从其法则。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥贴轨范后，则本 基金投资不再受相干限制。   （1）承销证券。   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱很是他不朴直的证券交往行为。   （6）法律、行政法则和中国证监会法则谢却的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓吹、现实操纵东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。相干交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予涌现。紧要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行妥贴程 序后，则本基金不再受相干限制或以变更后的法则为准，自动战胜届时有用的法律法则或监 管法则。 行变更的，本基金可相应颐养谢却行径和投资比例限制法则，不需经基金份额执有东谈主大会审 议。《基金法》很是他筹商法律法则或监管部门取消上述限制的，履行妥贴轨范后，基金不 受上述限制。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主弃取 入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金经管东谈主应根据法律法则的法则及《基金 合同》的约定，确定妥贴条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否妥贴筹商法则进行监督。对于不妥贴法则的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却履行，并通告基金经管东谈主。   基金经管东谈主负责对本基金入款银行的评估与筹商，建立健全银行入款的业务历程、岗亭 职责、风险操纵方法和监察稽核轨制，切实防护筹商风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核相干左券、账户贵府、投资指示、入款证实书等筹商 文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责操纵信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才智等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不妥形成基金财产损失的， 由基金经管东谈主承担使命。   （2）基金经管东谈主负责操纵流动性风险，并承担因操纵不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金经管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可满足基金平常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险操纵轨制果然立。如因基金经管东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》                                     、《运作 办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户经管、利率经管、支付结算等的各项法则。   （三）基金投资银行入款左券的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与妥贴经验的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体 相助左券》（以下简称《总体相助左券》）                   ，确定《入款合同》的形状范本。《总体相助左券》 和《入款合同》的形状范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干法则对《总体相助左券》和《入款合同》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。                              中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金经管东谈主应在《入款合同》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方式、 邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款余 额询证函，入款分支机构很是上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《入款合同》中法则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《入款合同》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切使命。   （6）基金经管东谈主应在《入款合同》中法则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，经管东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具端庄书面证据书。变更通告的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章 书面通告对方。   （7）基金经管东谈主应在《入款合同》中法则，因按时入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行缔结的《总 体相助左券》、       《入款合同》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支柱和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只能存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在 《入款合同》中法则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支机构代为支柱入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向入款银行淡薄补办恳求，基金经管东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金经管东谈主应在《入款合同》中法则，对于存期跳跃 3 个月的按时入款，入款银行应于 每季末后 5 个工作日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成的 资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。入款到期前基金 经管东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金经管东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽效果通告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《入款合同》中法则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相干讲授文献后，与存 款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。 如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个工作日支付，入款银行需按原 左券约定利率和现实脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行缔结的《入款合同》履行。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违背筹商法律法则的法则及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面阵势通告基金经管东谈主在 10 个工作日内纠正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主通告的违纪事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记径，应立即证明中国证监会，同期通告基金经管东谈主在 由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法 规及行业尺度的、经慎重弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金经管东谈主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券阛阓弃取交往敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交往敌手名单进行交往。在基金存续时间基金经管东谈主不错颐养交往敌手名单，但 应将颐养效果至少提前一个工作日书面通告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时颐养银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金经管东谈主负责对交往敌手的资信操纵，按银行间债券阛阓的交往法则进行交往，并负 责贬责因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交往对 手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损失 和使命。   （五）基金经管东谈主应当对投资中期单子业务进行筹商，负责评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应妥贴法律法则及监管机构的 相干法则。   （六）基金托管东谈主根据筹商法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息涌现、基金宣 传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管左券的法则，应实时以电话、邮件或书面领导等方式通告基金 经管东谈主限期纠正。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主 收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金经管东谈主应以书面形 式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证 监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 左券对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金经管东谈主应在法则 时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金经管东谈主应积极 配合提供相干数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往轨范仍是收效的指示违背法律、行政法则 和其他筹商法则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其通告义务后，给予免责。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记径，应实时证明中国证监会，同期通告 基金经管东谈主限期纠正。   （十一）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息涌现等方面的复核和监督。当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时， 根据最大限定保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询司帐师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。              三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、 相干信息涌现和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 履行或无故延伸履行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                     、基金                             中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新） 合同、托管左券很是他筹商法则时，应实时以书面阵势通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面通告后应不才一工作日前实时查对并以书面阵势给基金经管东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管左券 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在法则 时期内回应并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时证明中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果证明中国证监会。                  四、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 经基金经管东谈主的朴直指示，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何资产。如果基金财产在基 金托管东谈主支柱时间损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿使命。不属于基金托管东谈主现实 有用操纵下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支柱时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由 此产生的使命。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金 经管东谈主采取方法进行催收，基金经管东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）很是收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三 方的诈骗、坚贞、谬误或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。              五、基金资产净值的计较和复核                               中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   两类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有法则的，从其法则。   每个工作日计较基金资产净值及两类基金份额净值，并按法则公告。   基金经管东谈主应每个工作日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法则或本基金合同的 法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值效果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按法则对外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金经管东谈主对基金净值信息的 计较效果对外给予公布。               六、基金份额执有东谈主名册的登记与支柱   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支柱，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应分离支柱基金份额执有东谈主名册，保存期不少于法定最低期限。如不可妥善支柱，则 按相干法律法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年报前，基金经管东谈主应将筹商贵府送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。基金经管东谈主和托管东谈主不得 将所支柱的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜心事义务。                    七、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁 法则按照普通轨范进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约 束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠实、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管左券法则的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。                           中原鼎辉债券型证券投资基金招募说明书（更新）  本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不含港澳台立法）统领。                八、托管左券的变更与断绝  （一）托管左券的变更轨范  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的法则有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管左券断绝的情形 个月内无其他妥贴的托管机构链接其原有权力义务； 个月内无其他妥贴的基金经管公司链接其原有权力义务；

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