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中原中证细分有色金属产业主题来回型   洞开式指数证券投资基金发起式   联合基金招募说明书（更新）     基金管理东谈主：中原基金管理有限公司     基金托管东谈主：中信银行股份有限公司   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                       进击领导   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金（以下 简称“本基金”）经中国证监会2022年9月1日证监许可20221996号文准予注册。本基金基金 合同于2022年10月18日庄重见效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中证细分有色 金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金（以下简称“中原中证细分有色金属产业主题 ETF”）的联合基金，主要通过投资中原中证细分有色金属产业主题ETF紧密追踪标的指数 的推崇，因此本基金的净值会因中原中证细分有色金属产业主题ETF净值波动而产生波动。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪遏抑未达约定宗旨、指数编制机构停 止服务、成份券停牌等潜在风险。本基金的预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金和货币市集基金。根据2017年7月1日扩充的《证券期货投资者稳健性管理办法》，基金管 理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本质性风险收 益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能班师或蜿蜒成为本基金的风险。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停深入侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 当前候和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读相关内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金产物贵寓概要，全面深入本基金的风险收益特征和产物特性，并充分琢磨自身的风险承 受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当庄重阅读并完全贯串基金合同第二 十部分法则的免责条目、第二十一部分法则的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其翌日推崇。   基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当庄重阅读并完全贯串基金合同法则的免责条目和法则的争议处理方式。   本招募说明书年度更新相关财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵寓未经审计）       中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                     一、序论   《中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招 募说明书（更新）》依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                     《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管    （以下简称“《销售办法》”） 理办法》             、                  《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                   （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息深入管理办法》                          （以下简称“《信息深入办法》”）                                         、                        （以下简称“《流动性风险管理法则》”） 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理法则》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 偏执他相关法则以及《中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起 式联合基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律干事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他相关法则享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权力和义务，应精好意思查阅基金合同。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 发起式联合基金                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，而且，该 ETF 的投资宗旨和本基金的投资宗旨类 似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。发售时，本基金以中原中证细分有色金 属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金为宗旨 ETF 密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，接纳洞开式运作方式的基金，简 称联合基金               ：指《中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证 券投资基金发起式联合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金托管合同》及对该托管合同的任何有 效矫正和补充 发起式联合基金招募说明书》偏执更新             《中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基 金发起式联合基金基金产物贵寓概要》偏执更新 资基金发起式联合基金基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 通常作念出的矫正  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）     《信息深入办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息深入管理办法》及颁布机关对其 通常作念出的矫正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的矫正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁布机关对其通常作念出的矫正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准建树并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相关法律法例法则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 受中原基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金管理有限公司洞开式基金业务法则》，是范例基金管理 东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主、销售机构和投资东谈主共 同投降 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额) 逾越上一洞开日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 他资产的价值总和 额净值的过程 深入办法》法则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子深入网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 赞助证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称号：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    建树日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    磋商东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元               持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技商讨有限公司                       10%                       整个                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来回部总司理、赞理、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、中 信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产管理委员会主任、策略客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司盘算财务部 资产管理业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、来回与繁衍产物业务线产物开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原资产投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府商讨巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。教授，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届宇宙MBA栽植指导委员会副主任委员、栽植部工商管理专科教学指导委员 会副主任委员、西班牙IE大学海外顾问人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲 管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司盘算财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司盘算财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角（主 持干事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等干事。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限干事公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推广部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行盘算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主理干事）       ，中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限干事公司。曾任中原基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本管理有限公司监事、上海中原资产投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限干事公司盘算财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限干事公司信息技艺部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金管理有限公 司基金司理助理等。2024年2月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员，现任 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料设备主题来回型洞开式指数证券投 资基金发起式联合基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料设备主题交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业来回型 洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 设备主题来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）、中原创业 板50来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2025年1月24日起任职）、中原上证科创板综 合来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2025年2月26日起任职）、中原创业板新动力交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2025年3月14日起任职）、中原创业板东谈主工智能来回 型洞开式指数证券投资基金基金司理（2025年3月14日起任职）、中原上证科创板综合来回型   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 洞开式指数证券投资基金联合基金基金司理（2025年4月8日起任职）、中原国证航天航空行 业来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2025年4月30日起任职）                                  。   历任基金司理：2022年10月18日至2023年12月28日历间，赵宗庭先生任基金司理；2023 年12月28日至2024年6月11日历间，余昊先生任基金司理。   主任：徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁英豪先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 轨制，采纳灵验次第，驻扎违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 次第，保证基金财产无须于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不刚直的证券来回举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他举止。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 法例及行业范例，竭诚信用、奋发尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）叛逆正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例相关法则，由国务院证券监督管理机构法则不容的其他步履。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算等信息。   （五）基金管理东谈主的里面遏抑轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐全的里面遏抑体系。该里面遏抑体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、遏抑模范组成，具体包括遏抑环境、风险评估、遏抑举止、信息调换、   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，获取 无保属见地的遏抑设想合感性及运行灵验性的说明。   精好意思的遏抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的遏抑 文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，咫尺有孤苦董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司管理层建树了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此合营，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健策动和范例运作，爱好职工的合规遵法强硬和职业谈德的培养，并 进行连续栽植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨兑现的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来遏抑风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常干事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估相关风险 并制定风险遏抑轨制。   公司对投资、司帐、技艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的遏抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求齐全的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭干事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建树，彼此检讨、彼此制约。   （1）投资遏抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理带领基金司理小组在 基金合同和投资决策权限鸿沟内进行日常投资运作；来回管理部负责系数来回的聚集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来回执行职能严格隔断，实行聚集来回 轨制，建立和完善平正的来回分派轨制，确保各投资组合享有平正的来回执行契机。   ②投资授权遏抑。建立明确的投资决策授权轨制，驻扎越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的鸿沟内，负责确  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经 过严格的审批模范；来回管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来回执 行。      ③警示性遏抑。按照法例或公司法则建树万般资产投资比例的预警线，来回系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性遏抑。根据法律、法例和公司相关法则，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。来回系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和限制。      ⑤多重监控和反馈。来回管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现相当情况将实时反馈并督促诊治。      （2）司帐遏抑轨制   ①建立了基金司帐的干事轨制及相应的操作和遏抑规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了驻扎基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。      ④制定了完善的档案看护和财务打法轨制。      （3）技艺系统遏抑轨制      为保证技艺系统的安全踏实运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与收集安全管 理、软硬件的爱护、数据的备份、信息技艺东谈主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源管理轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的灵验管理。      （5）监察轨制      公司建树了监察部门，负责公司的法律事务和监察干事。监察轨制包括违法步履的造访 模范和处理轨制，以及对职工步履的监察。      （6）反洗钱轨制      公司建树了反洗钱干事小组当作反洗钱干事的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理干事；各相关部门建树了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱干事里面遏抑轨制》及相关业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈文体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交稳健的 东谈主员进行处理。咫尺公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司建树了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检讨，评价公司里面遏抑 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面遏抑轨制的执行情况，确保公司各项策动 管理举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和赞助里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层的干事。   （2）上述对于里面遏抑的深入信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面遏抑轨制。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成随机间：1987 年 4 月 20 日   组织情势：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：连续策动   批准建树文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   磋商东谈主：中信银行资产托管部   磋商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   策动鸿沟：保障兼业代理业务；领受公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结汇、售汇业务；代理洞开式基金业务；办 理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳策动项 目，开展策动举止；照章须经批准的面容，经相关部门批准后依批准的内容开展策动举止； 不得从事本市产业政策不容和限制类面容的策动举止。）   本行成立于 1987 年，是中国改革洞开中最早成立的新兴贸易银行之一，是中国最早参 与国表里金融市集融资的贸易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为 中国经济开垦作出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行兑咫尺上海证券来回所和香港联合来回 所 A+H 股同步上市。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本行依托中信集团“金融+实业”综合天禀上风，以全面开垦“四有”银行、跨入世界 一流银行竞争前线为发展愿景，坚持竭诚守信、以义取利、稳健审慎、守正调动、照章合规， 以客户为中心，通过实施“五个最初”银行策略，打造有特点、互异化的中信金融服务模式， 向政府与机构客户、企业客户和同行客户提供公司银行业务、投资银行业务、海外业务、交 易银行业务、托管业务、金融市集业务等综合金融责罚决议；向个东谈主客户提供资产管理业务、 个东谈主信贷业务、信用卡业务、私东谈主银行业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全场所称心政府与机构、企业、同行及个东谈主客户的综合金融服务需求。   逝世 2024 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,470 家营业网点，在境表里下设中 信海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信银答理 有限干事公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限 公司 7 家附庸机构。其中，中信海外金融控股有限公司子公司中信银行（海外）有限公司在 香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。 信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限干事公司为本行全 资答理子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度联合发起建树的国内首家孤苦法东谈主 直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。   本行深刻专揽金融干事政事性、东谈主民性，永远在党和国度策略大局中找准金融定位、履 行金融职责，坚持作念国度策略的诚实践行者、实体经济的有劲服务者和金融强国的积极开垦 者。成立 37 年来，本行已成为一家总资产限度超 9.5 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有强 大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2024 年，本行在英国 Brand Finance 发布的“全球银 行品牌价值 500 强”榜单中名依次 19 位；本行一级成本在英国《银行家》杂志“世界 1000 家银行名次”中位列 18 位。   （二）主要东谈主员情况   芦苇先生，中信银行党委副布告、行长。芦先生自 2025 年 2 月起担任本行党委副布告， 自 2025 年 4 月起担任本行行长。芦先生曾任本行总行营业部（现北京分行）党委委员、总 司理助理、副总司理，总行盘算财务部（现财务司帐部）副总司理（主理干事）、总司理， 总行资产欠债部总司理等职务；本行董事会秘书、董事会秘书（业务总监级）                                  、业务总监、 党委委员、副行长，期间先后兼任香港分行筹备组副组长，总行资产欠债部总司理，阿尔金 银行筹备组副组长、董事，深圳分行党委布告、行长；中信信赖有限干事公司党委布告、总 司理、副董事长、董事长。此前，芦先生在北京后生实业集团公司干事。芦先生领有二十五   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 年中国银行业从业训导，领有中国、中国香港、澳大利亚注册司帐师经验，获澳大利亚迪肯 大学专科司帐学硕士学位。   谢志斌先生，中信银行党委委员、副行长，摊派托管业务。谢先生曾任中国出口信用保 险公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中 国光大集团股份公司党委委员、纪委布告。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力 资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公 司党委布告，河北省分公司负责东谈主、党委布告、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大学，获经 济学博士学位，高级经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至                              ，历任支行行长、投资银行部总经 理、贸易金融部总司理。   （三）基金托管业务策动情况 批准，取得基金托管东谈主经验。中信银行本着“竭诚信用、奋发尽责”的原则，切实履行托管 东谈主职责。   逝世 2025 年第一季度末，中信银行托管 387 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产管理产物、信赖产物、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 限度达到 16.81 万亿元东谈主民币。   （四）基金托管东谈主的里面遏抑轨制 面严格的贯彻执行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务连续、稳健发 展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、遏抑和幸免风 险，确保基金财产安全，爱护基金份额持有东谈主利益。 风险驻扎干事；托管部内设内控合规岗，特意负责托管部里面风险遏抑，对基金托管业务 的各个干事方法和业务经由进行孤苦、客不雅、平正的稽核监察。 遏抑和驻扎基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、                                     《中信  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 银行基金托管业务里面遏抑管理办法》和《中信银行托管业务内控检讨实施笃定》等一整 套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个方法，保证证券投资基金托管业务正当、 合规、连续、稳健发展。 上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全看护基金财产的物资条件，对业务运 行场面实行紧闭管理，在关键部门和岗亭建树了安全闪避区，安设了摄像、灌音监控系 统，保证基金信息的安全；建立严实的里面遏抑防地和业务授权管理等轨制，确保所托管 的基金财产孤苦运行；营造精好意思的里面遏抑环境，开展多种情势的连续培训，加强职业谈 德栽植。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《基金法》              、《运作办法》、                     《信息深入办法》                            、基金合同、托管合同和有 关法律法例及规章的法则，对基金的投资运作、基金资产净值计较、基金份额净值计较、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息深入、基金宣传推介 材料中登载的基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息深入办法》                                    、基金合 同和相关法律法例及规章的步履，将实时以书面情势文书基金管理东谈主限期纠正。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金托管东谈主发现基金管理 东谈主有紧要违法步履或违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面情势说明中国证监 会。 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                        五、相关服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 磋商东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 磋商东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 磋商东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95558 （3）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 磋商东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （4）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 磋商东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （5）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 磋商东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （6）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东谈主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 磋商东谈主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（宇宙） （7）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 磋商东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （8）东莞农村贸易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 磋商东谈主：刘托付 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （9）江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：0512-63969209 磋商东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （10）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 磋商东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （11）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东谈主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 磋商东谈主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （12）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 磋商东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （13）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东谈主：魏学坤 电话：13500466262 传真：0416-3220186 磋商东谈主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （14）兰州银行股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 法定代表东谈主：许建平 电话：18919995597、18298955880 传真：0931-4600528 磋商东谈主：张娇娇、杜珊珊 网址：www.lzbank.com 客户服务电话：400-88-96799 （15）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区舒服路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区舒服路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 磋商东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （16）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 磋商东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （17）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 磋商东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （18）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 磋商东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （19）财咨谈信息技艺有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 磋商东谈主：庞拘束 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （20）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 磋商东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （21）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 磋商东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （22）贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼 法定代表东谈主：陈成 电话：17601206766 磋商东谈主：李辰 网址：https://www.gwcaifu.com/ 客户服务电话：0851-85407888 （23）腾安基金销售（深圳）有限公司  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      住所：深圳市前海深港合营区前湾一谈1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      磋商东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （24）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东谈主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      磋商东谈主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （25）博时资产基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东谈主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220      磋商东谈主：崔丹      网址：www.boserawealth.com      客户服务电话：4006105568      （26）诺亚正行基金销售有限公司      住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室      办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼      法定代表东谈主：汪静波 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 电话：021-38509680 传真：021-38509777 磋商东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （27）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物资控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 磋商东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （28）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 磋商东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （29）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 磋商东谈主：周天雪 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 磋商东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （31）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景海外B座16层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 磋商东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （32）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 磋商东谈主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （33）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 磋商东谈主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （34）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 磋商东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （35）嘉实资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金 地中心A座6层 法定代表东谈主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 磋商东谈主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （36）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：010-88067526 磋商东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （37）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开垦路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东谈主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 磋商东谈主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （38）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东谈主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 磋商东谈主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （39）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东谈主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 磋商东谈主：王峰 网址：www.snjijin.com 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95177 （40）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东谈主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 磋商东谈主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （41）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 磋商东谈主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （42）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 磋商东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （43）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108    法定代表东谈主：王伟刚    电话：010-56282140    传真：010-62680827    磋商东谈主：丁向坤    网址：http://www.hcfunds.com/    客户服务电话：400-619-9059    （44）海银基金销售有限公司    住所：上海市解放贸易试验区银城中路8号4楼    办公地址：上海市解放贸易试验区银城中路8号4楼    法定代表东谈主：惠晓川    电话：021-80134149    传真：021-80133413    磋商东谈主：秦琼    网址：www.fundhaiyin.com    客户服务电话：400-808-1016    （45）上海大机灵基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东谈主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    磋商东谈主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （46）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东谈主：赵芯蕊 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 电话：010-62625768 传真：010-62676582 磋商东谈主：赵芯蕊 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （47）济安资产（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东谈主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 磋商东谈主：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （48）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 磋商东谈主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （49）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区溧阳路735号2幢3层 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：021-62680166 传真：021-52975270 磋商东谈主：兰敏 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （50）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东谈主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 磋商东谈主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （51）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东谈主：张虎 电话：15180468717 磋商东谈主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （52）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 磋商东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （53）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 磋商东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （54）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东谈主辅导场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东谈主辅导场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东谈主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 磋商东谈主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （55）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 磋商东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （56）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东谈主：王之光 电话：021-20665952 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：021-22066653 磋商东谈主：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （57）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔B1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 磋商东谈主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （58）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院海外电子城b座 法定代表东谈主：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 磋商东谈主：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （59）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合营区前湾一谈1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 磋商东谈主：叶健 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       法定代表东谈主：李楠        电话：010-61840688        传真：010-61840699        磋商东谈主：袁永姣        网址：https://danjuanapp.com        客户服务电话：400-159-9288        （65）深圳市前海排排网基金销售有限干事公司        住所：深圳市前海深港合营区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书 有限公司)        办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾1号A座写字楼16楼        法定代表东谈主：杨柳        电话：0755-82779746/18122062924        磋商东谈主：林丽/刘文婷        网址：www.simuwang.com        客户服务电话：400-666-7388        （66）上海中欧资产基金销售有限公司        住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路333号729S室        办公地址：上海市虹口区平正路18号8栋嘉昱大厦6层        法定代表东谈主：许欣     中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       电话：021-68609600-5952       传真：021-33830351       磋商东谈主：黎静       网址：www.qiangungun.com       客户服务电话：400-700-9700       （67）万家资产基金销售（天津）有限公司       住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室       办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层       法定代表东谈主：戴晓云       电话：18511290872       传真：010-59013828       磋商东谈主：邵玉磊       网址：www.wanjiawealth.com       客户服务电话：010-59013842       （68）上海中原资产投资管理有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东谈主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       磋商东谈主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （69）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号独特期间广场（二期）北座13层1301-1305、14 层       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号独特期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东谈主：窦长宏       电话：021-60812919 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：021-60819988 磋商东谈主：梁好意思娜 网址：https://www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （70）弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表东谈主：周剑秋 电话：025-52278981 传真：025-52278733 磋商东谈主：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 客户服务电话：400-828-1288 （71）华泰期货有限公司 住所：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 法定代表东谈主：吴祖芳 电话：0755-23887931 传真：0755-82777490 磋商东谈主：张慧敏 网址：http://www.htfc.com 客户服务电话：4006-280-888 （72）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 磋商东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95521 （73）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 磋商东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （74）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外信赖大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 磋商东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （75）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 磋商东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （76）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号独特期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 磋商东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （77）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 磋商东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （78）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 磋商东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （79）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 磋商东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （80）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 磋商东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （81）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 磋商东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （82）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 磋商东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （83）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 磋商东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （84）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 磋商东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （85）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 磋商东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （86）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 磋商东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （87）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 磋商东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （88）中信证券（山东）有限干事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 磋商东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （89）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    磋商东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （90）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    磋商东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （91）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东谈主：刘秋明    电话：021-22169999    磋商东谈主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （92）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    磋商东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （93）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 磋商东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （94）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 磋商东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （95）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 磋商东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （96）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：葛小波   电话：0510-82832051   传真：0510-82832051   磋商东谈主：郭逸斐   网址：www.glsc.com.cn   客户服务电话：95570   （97）国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东谈主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   磋商东谈主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （98）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   磋商东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （99）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：021-68405181 磋商东谈主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （100）国盛证券有限干事公司 住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼 法定代表东谈主：刘朝东 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 磋商东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （101）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 磋商东谈主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （102）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 磋商东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95538 （103）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 磋商东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （104）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰海外B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 磋商东谈主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （105）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 磋商东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （106）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 磋商东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （107）华福证券有限干事公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 磋商东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （108）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 磋商东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （109）华鑫证券有限干事公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东谈主：俞洋 电话：021-54967656     中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      传真：021-54967032      磋商东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （110）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      磋商东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （111）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      磋商东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （112）粤开证券股份有限公司      住所：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层      办公地址：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层      法定代表东谈主：崔洪军      电话：0755-83331195      磋商东谈主：彭莲      网址：www.ykzq.com 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95564 （113）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区调动三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 磋商东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （114）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 磋商东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （115）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 磋商东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （116）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 磋商东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （117）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 磋商东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （118）爱建证券有限干事公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 磋商东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （119）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：010-85556088 磋商东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （120）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 磋商东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （121）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 磋商东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （122）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 磋商东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：       （024）95346 （123）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 磋商东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （124）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 磋商东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （125）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 磋商东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （126）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   磋商东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金管理东谈主可根据相关法律、法例的要求，采纳恰当要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金管理东谈主网站的相关公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金管理东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  磋商东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元  办公地址：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元  法定代表东谈主：朱小辉  磋商电话：010-57763999  传真：010-57763599  磋商东谈主：张晓旭  承办讼师：吴冠雄、张晓旭  （四）司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊平时合伙） 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东谈主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏执他相关     本基金召募肯求依然中国证监会 2022 年 9 月 1 日证监许可20221996 号文注册。 法则召募。    本基金自 2022 年 9 月 26 日起至 2022 年 10 月 14 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 13,603,034.49 份基金份额，灵验认购户数为 1,824 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与宗旨 ETF 的磋商与区别     本基金为宗旨 ETF 的联合基金。本基金主要投资于宗旨 ETF 以求达到投资宗旨，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资宗旨相似。     在投资方法上，本基金为宗旨 ETF 的联合基金，主要通过投资于宗旨 ETF 来追踪标  的指数；本基金的宗旨 ETF 主要接纳复制法来追踪标的指数。     在来回方式上，本基金投资者咫尺只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；  本基金的宗旨 ETF 属于来回型洞开式指数证券投资基金，宗旨 ETF 的投资者不错在二级  市集上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。     本基金与宗旨 ETF 功绩推崇可能出现互异，可能激勉互异的成分主要包括：  产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；宗旨 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；宗旨 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。    （四）基金份额类别     本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类  别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类和 D 类基金份额。A 类、 C 类和 D 类基金份额别离建树代码，                   别离计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东谈主确定，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，基金管理东谈主可在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与 基金托管东谈主协商，诊治现存基金份额类别的销售方式或者罢手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额持有东谈主大会，诊治前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理 东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建树不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有东谈主大会，诊治前基金管理东谈主需 实时公告。相关基金份额类别的具体法则等相关事项届时将另行公告。  （五）召募对象  恰当法律法例法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的见效   根据相关法则，本基金称心基金合同见效条件，基金合同于 2022 年 10 月 18 日庄更生 效。自基金合同见效日起，本基金管理东谈主庄重开动管理本基金。   基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金资产限度低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非干事日，则顺延至下一干事日。若届时的法律法例或证监会法则发生变化，上述拒绝规 定被取消、更正或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会法则执行。   《基金合同》见效三年后若仍赓续存续，连气儿 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管理东谈主应当在如期说明中赐与深入； 连气儿 60 个干事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个干事日内向中国证监会说明并提 出责罚决议，如连续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。                     八、基金份额的申购、赎回与调遣   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子来回平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资答理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    传真：010-82523196    （3）北京望京投资答理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资答理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一谈交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来回    本公司电子来回包括网上来回、出动客户端来回等。投资者不错通过本公司网上来回 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、相关服务机构中（一）销 售机构的相关描写。    （二）申购和赎回的洞开日实时候    投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时候变更或施行情况需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信 息深入办法》的相关法则在法则媒介上公告。    本基金 A 类、C 类基金份额自 2022 年 10 月 24 日起洞开日常申购、赎回等业务。本基 金 D 类基金份额自 2024 年 5 月 31 日起开动办理日常申购、赎回等业务。本基金具体业务 开办情况详见基金管理东谈主发布的相关公告。    基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调遣肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行计较；   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 行采纳基金份额类别； 在投降基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为准； 在新法则开动实施前依照《信息深入办法》的相关法则在法则媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 的申购及赎回业务时，A 类、C 类基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费）                                            ，每 次赎回肯求均不得低于 1.00 份基金份额。D 类基金份额每次最低申购金额为 100.00 元（含 申购费），每次赎回肯求不得低于 1.00 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在直销 机构或中原资产保留的 A 类、C 类或 D 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全 部赎回。具体业务办理请免除基金管理东谈主直销机构或中原资产的相关法则。 时，每次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的 最低基金份额余额，以各代销机构的法则为准。具体业务办理请免除各代销机构的相关法则。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等次第，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 遏抑的需要，可采纳上述次第对基金限度赐与遏抑。具体见基金管理东谈主相关公告。 限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息深入办法》的相关法则在法则媒介上公告。   （五）申购和赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构法则的模范，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的肯求。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是 否见效以基金登记机构阐明为准。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否见效以基金登记机构阐明为准。   投资东谈主赎回肯求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   基金管理东谈主应以来回时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来回的灵验性进行 阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构法则的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。肯求的阐明以登记机构或基金管理东谈主的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）           前端申购费率           申购金额                 元                 元           申购金额 ≥ 500 万元        每笔1000元 回基金份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）             持有期限               赎回费率           持有期限 ＜ 7天            1.50%          持有期限 ≥ 30 天           0.00%   坚连续持有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产；坚连续持有长于7天 （含）少于30天的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余用 于支付登记费和其他必要的手续费。   D类基金份额赎回费率如下：                持有期限             赎回费率              持有期限             持有期限 ≥ 7天             0.00%   坚连续持有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息深入办法》的相关法则在法则媒介上公告。 益无本质不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销盘算，针对以特定来回方式（如网上 来回、出动客户端来回）等进行基金来回的投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基 金促销举止期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳健调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例免除相关法律法例以及监管部门、自律法则的 法则。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类/D类基金份额时，申购份额的计较方法如下：         申购份额＝申购金额/T日该类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额别离为1,000.00元、100万元、                              申购1           申购2            申购3        申购金额（元，a）             1,000.00     1,000,000.00    2,000,000.00    适用前端申购费率（b）                 1.20%              0.90%         0.60%   净申购金额（c=a/（1+b）                 ）              988.14      991,080.28     1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72      11,928.43     A类基金份额净值（e）                1.2300          1.2300          1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37      805,756.33     1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购背负的前端申购用度和获取的A类基金份额计 算如下：                                          申购4                  申购金额（元，a）               5,000,000.00                  前端申购费（b）                   1,000.00                  净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                  A类基金份额净值（d）                  1.2300                  申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购获取的 C 类基金份额计较如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   例：假设 T 日的 D 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 2,000,000.00 元， 则申购获取的 D 类基金份额计较如下：        申购份额＝2,000,000.00/1.2500=1,600,000.00 份   投资者赎回A类/C类/D类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额计较如下：        赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元        净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额计较如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 D 类基金份额，持有期限 15 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额计较如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行稳健模范，不错稳健延长计较或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1-5、7-11 项断绝或暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝或暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据相关法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可 脱期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 6 项所述 情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并 公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调遣中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额)逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 模范执行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎 回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得逾越   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （4）如果基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，如果基金管理东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回肯求有繁难或以为因支付全 部投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理 东谈主不错脱期办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东谈主以为有智力支付其他投资东谈主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按正常模范进行。对于单个投资东谈主逾越基金总份额 赎回份额，未阐明的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将 被取销。   ②如果基金管理东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有繁难时，则系数投资东谈主的赎 回肯求（包括单个投资东谈主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在法则 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金调遣   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调遣业务。   （2）基金调遣以份额为单元进行肯求。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （3）基金调遣采纳未知价法，即基金的调遣价钱以调遣肯求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日肯求基金调遣后，T+1日可获取阐明。   （5）除另有法则外，基金份额持有东谈主单笔转出肯求免除转出基金相关赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金管理东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采纳一样的 比例阐明；在转出肯求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出肯求可根据投资者事前的采纳 和代销机构的相关法则赐与顺延或取销基金调遣。   （7）投资者办理基金调遣业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调遣业务的时候有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体法则。   基金管理东谈主有权根据市集情况诊治调遣的模范及相关限制，但应最迟在诊治见效前3个 干事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东谈主不错暂停基金调遣业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券来回场面在来回时候非正常停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿大都赎回，基金管理东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金管理东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔调遣肯求。   （5）基金管理东谈主有刚直原理以为需要断绝或暂停接受基金调遣肯求的。   （6）发生基金合同法则的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例法则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应并于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行洞开基金调遣时，基金管理东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登再行洞开基金调遣的公告。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （1）基金调遣费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调遣金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调遣情形收取，精好意思如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再行开动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再行开动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再行开动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调遣为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的持有时候（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调遣金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的持有时候（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被阐明之日起再行开动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调遣为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均诊治持有时候，计较方法如下：   诊治后的持有时候=原持有时候×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其法则。   基金管理东谈主不错在法律法例和本基金合同法则鸿沟内诊治基金调遣的相关业务法则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               面容                   用度计较    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调遣金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               面容                   用度计较    转出份额（A）                                  1,000.00   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              6.00    调遣金额（F=C-E）                            1,194.00    转入时收取申购费率（G）                             0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                        1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                              0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                         1.300    转入基金份额（K=H/J）                           918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                面容                用度计较    转出份额（A）                           10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00    调遣金额（F=C-E）                       11,940,000.00    转入基金用度（G）                              1,000.00    净转入金额（H=F-G）                      11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.300    转入基金份额（J=H/I）                      9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                面容                用度计较    转出份额（A）                           10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00    调遣金额（F=C-E）                       11,940,000.00    转入基金用度（G）                                  0.00    净转入金额（H=F-G）                      11,940,000.00   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调遣肯求，转出持有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调遣阐明告捷。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：               面容                  用度计较    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调遣金额（F=C-E）                              1,194.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：               面容                  用度计较    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                             1,034.80    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下：               面容                   用度计较    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.50    调遣金额（F=C-E）                               1,293.50   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500    转入基金份额（J=H/I）                            862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                面容                用度计较    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                          60,000.00    调遣金额（F=C-E）                        11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                     1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                    11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                          35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                         1.300    转入基金份额（K=H/J）                       9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                面容                用度计较    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                          60,000.00    调遣金额（F=C-E）                        11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                    11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                         1.300    转入基金份额（K=H/J）                       9,184,615.38   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                面容                     用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调遣金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                            1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                            11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                面容                     用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调遣金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调遣肯求，转出持有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调遣阐明告捷。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  面容                   用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调遣金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                  面容                 用度计较    赎回份额（K）                              7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                               1.300    赎回总金额（M=K*L）                        10,348,000.00    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                   141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                       10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               面容                   用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           65,000.00    调遣金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    面容             用度计较      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                                6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      调遣金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                   2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/（1+K））                      1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                             5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                    面容             用度计较      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                               6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      调遣金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                            0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  面容                   用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02    调遣金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                    1,000.00    净转入金额（L=J-K）                            11,744,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  面容                   用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02    调遣金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调遣肯求，转出持有期为 3 年 的后端收费基金甲 1,000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调遣阐明告捷。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                  面容                 用度计较    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                       10.89    转出基金用度（I=E+H）                             17.39    调遣金额（J=C-I）                             1,282.61    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                            1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.500    转入基金份额（N=L/M）                            855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  面容                 用度计较    赎回份额（O）                                  855.07    赎回日基金份额净值（P）                              1.300    赎回总金额（Q=O*P）                            1,111.59    赎回费率（R）                                    0.5%    赎回费（S=Q*R）                                  5.56    适用后端申购费率（T）                                1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                       15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                           1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  面容                 用度计较    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    调遣金额（J=C-I）                               1,183.11    转入基金用度（K）                                     0.00    净转入金额（L=J-K）                              1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                              788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  面容                 用度计较    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调遣金额（E=C-D）                               1,200.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购费率（G）                                  2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                           1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                               22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                           1.300    转入基金份额（L=I/K）                              906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                  面容                 用度计较    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调遣金额（E=C-D）                          12,000,000.00    销售服务费率（F）                                    0.3%   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的持有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调遣肯求，转出持有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调遣阐明告捷。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  面容                   用度计较    转出份额（A）                                       1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调遣金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  面容                   用度计较    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                  1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                      5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                           11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  面容                   用度计较    转出份额（A）                                     1,000.00  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   转出基金 T 日基金份额净值（B）                    1.300   转出总金额（C=A*B）                       1,300.00   转出基金赎回费率（D）                           0.1%   转出基金用度（E=C*D）                         1.30   调遣金额（F=C-E）                        1,298.70   转入基金用度（F）                             0.00   净转入金额（G=E-F）                       1,298.70   转入基金 T 日基金份额净值（H）                    1.500   转入基金份额（I=G/H）                       865.80   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于恰当条件的非来回过户肯求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法则的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资盘算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资盘算，具体法则由基金管理东谈主另行法则。投 资东谈主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所法则的如期定额投资盘算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   在条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据相关业务法则受理基金份额持有东谈主通过中国 证监会认同的来回场面或者来回方式进行份额转让的肯求。具体由基金管理东谈主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或相关公告。   （十九）如相关法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理东谈主可制定相应的业务法则并开展相关业务，并依照《信息深入办法》的相关法则进行 公告。   （二十）基金管理东谈主可在法律法例允许的鸿沟内，在不影响基金份额持有东谈主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资宗旨   通过对宗旨 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的答复。 本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不逾越 0.35%，年追踪纰缪不逾越 4%。   （二）投资鸿沟   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏执他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产赞助证券、 货币市集用具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。本基金可根据法律法例的法则参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健模范后，不错将其纳入投资 鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过来回所买卖或申购赎回的方式投资于宗旨 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合宗旨 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和诊治，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购宗旨 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法获取富尾数目的股票时，基金管理东谈主有权通过投资非成份股等进行稳健的替代。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   勾通对翌日市集利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益踏实、流动性精好意思的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地兑现投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍用具。   基金投资股指期货、股票期权等繁衍用具将根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 主要采纳流动性好、来回活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资后果，从而更好地跟 踪标的指数，兑现投资宗旨。基金还可限制参与宗旨 ETF 基金份额来回和申购、赎回以及 股指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以驻扎股票期权投资的风险。   基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分琢磨其流动性和风险收益特征，限制参与国 债期货投资。   本基金将深入分析资产赞助证券的市集利率、刊行条目、赞助资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分，推断资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产赞助证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助接纳订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调遣债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，要点采纳有 较好盈利智力或成长久景的上市公司的可调遣债券、可交换债券，并在对应可调遣债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的策动现象，从 财务压力、融资安排、翌日的投资盘算等方面推测、并通过实地调研等方式阐明上市公司对 转股价的修正和转股意愿，以更好地追踪标的指数。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   为了更好地兑现投资宗旨，在加强风险驻扎并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等成分的基础上，合理确定出借证券的鸿沟、期限 和比例。   翌日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨及本基金风险 收益特征的前提下，免除法律法例的法则，履行稳健模范后相应诊治和更新相关投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于褪色原始权益东谈主的万般资产赞助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)资产赞助证券的比例，不得逾越该资产赞助证 券限度的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的万般资产赞助证券，不得 逾越其万般资产赞助证券整个限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。基金持有资 产赞助证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （12）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产赞助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理法则》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、 赎回、来回被暂停或交收延长等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述法则投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会法则的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资不符 合上述（17）法则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起开动。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动投降届时灵验的法律法例或监管法则。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不刚直的证券来回举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、施行遏抑东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。相关来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与深入。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   （五）标的指数    中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）     翌日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不恰当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个干事日向中国证监会说明并提议责罚决议，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息免除基金份额持有东谈主利益优先原则赞助基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金管理东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时 对相关成份券进行诊治。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn。     （六）功绩相比基准     本基金功绩相比基准为中证细分有色金属产业主题指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款 税后利率×5%。     （七）风险收益特征     本基金为宗旨 ETF 的联合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）宗旨 ETF 发生相关变更情形的处理方式     宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳健模范后由投资于宗旨 ETF 的联合 基金变更为班师投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指 数的指数基金，则本基金将本着爱护投资者正当权益的原则，履行稳健的模范后可考中其他 合适的指数当作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，届时将 由基金管理东谈主另行公告。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的法则。   （十）基金投资组合说明   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度说明：                                                  占基金总资产  序号           面容               金额(元)                                                  的比例(%)       其中：股票                                  -            -       其中：债券                                  -            -          资产赞助证券                              -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                              -            -       融资产   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                                                        占基金资产净   序号        基金称号     基金类型   运作方式   管理东谈主    公允价值                                                        值比例（%）             中原中证                                    中原基金             细分有色            来回型开           62,456,47             金属产业             放式                 1.87                                     公司             主题 ETF   本基金本说明期末未持有股票。   本基金本说明期末未持有股票。   本基金本说明期末未持有债券。   本基金本说明期末未持有债券。   本基金本说明期末未持有资产赞助证券。   本基金本说明期末未持有贵金属。   本基金本说明期末未持有权证。   本基金本说明期末无股指期货投资。   本基金本说明期末无股指期货投资。   本基金本说明期末无国债期货投资。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金本说明期末无国债期货投资。   本基金本说明期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在说明编制日前一年内受到公开指责、 处罚的情形。    序号           称号             金额(元)   本基金本说明期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本说明期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。     中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                                十、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金功绩宗旨不包括基金份额持有东谈主认购或来回基金的各项用度，计入用度后施行 收益水平要低于所列数字。 （一）中原中证细分有色金属产业主题 ETF 发起式联合 A                          份额净值增                   功绩相比基                份额净值增                功绩相比基    阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                  准收益率③                            ②                     准差④ 年 12 月 31 日 日至 2023 年       -8.54%    1.17%         -9.43%    1.18%   0.89%    -0.01% 日至 2024 年       5.77%     1.76%         4.49%     1.79%   1.28%    -0.03% 日至 2025 年 3    10.22%     1.03%         10.48%    1.04%   -0.26%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今 （2025 年 3 月 （二）中原中证细分有色金属产业主题 ETF 发起式联合 C     中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                           份额净值增                   功绩相比基                 份额净值增                功绩相比基     阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                     准差④ 年 12 月 31 日  日至 2023 年       -8.81%    1.17%         -9.43%    1.18%   0.62%    -0.01%  日至 2024 年       5.46%     1.76%         4.49%     1.79%   0.97%    -0.03% 日至 2025 年 3     10.14%     1.03%         10.48%    1.04%   -0.34%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生   效起于今 （2025 年 3 月  （三）中原中证细分有色金属产业主题 ETF 发起式联合 D                           份额净值增                   功绩相比基                 份额净值增                功绩相比基     阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                     准差④  日至 2024 年       -7.33%    1.77%         -8.38%    1.80%   1.05%    -0.03% 日至 2025 年 3     10.15%     1.03%         10.48%    1.04%   -0.33%   -0.01%   月 31 日     中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 悛改增份额类  别以来于今 （2025 年 3 月 注：本基金自 2024 年 5 月 31 日加多 D 类基金份额类别。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律干事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的法则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章排除、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回场面的来回日以及国度法律法例法则需要对 外深入基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》                                       、 监管部门相关法则。 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来回 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不成信得过反馈公允价值 的，应答报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制当作特征琢磨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息赞助的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金投资的宗旨 ETF 份额按照估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东谈主以为按上述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）来回所上市来回的可调遣债券以逐日收盘价当作估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产赞助证券，接纳估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的褪色股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关法则确定 公允价值。   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行诊治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应接纳估值技艺确定其公允价值。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着 互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的法则估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的平正性。 法则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法例的法则或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐干事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （五）估值模范 的余额数目计较，万般基金资产净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 管理东谈主不错建树大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有法则的，从其法则。   每个干事日计较基金资产净值及万般基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的次第确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的流毒变成估值造作，导致其他当事东谈主碰到损失的，流毒的干事东谈主应当对由于该 估值造作碰到损不当事东谈主(“受损方”)的班师损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担 抵偿干事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作干事方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作干事方承担；由于估值造作干事方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作干事方对班师损失承担抵偿 干事；若估值造作干事方依然积极妥协，而且有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿干事。   （2）估值造作的干事方对相关当事东谈主的班师损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对 估值造作的相关班师当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 干事方仍应答估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作干事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；如果获取不 当得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额 加上依然获取的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值造作干事方。   （4）估值造作诊治接纳尽量复原至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的干事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的干事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的次第驻扎损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的干事，经阐明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐干事方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主 未对计较过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额持有 东谈主损失的，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的干事。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较造作而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息深入的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个洞开日来回结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   （十）特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、 稳健、合理的次第进行检讨，可是未能发现该造作而变成的基金份额净值计较造作，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿干事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的次第削弱或 排斥由此变成的影响。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指逝世收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 现金红利自动转为褪色类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派 方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金管理东谈主可对万般别基金份额别离制定收益分派决议，褪色类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议实在定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息深入办法》 的相关法则在法则媒介公告。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不得逾越   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为褪色类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金相关的信息深入用度；   （5）《基金合同》见效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货来回用度；   （8）基金投资宗旨 ETF 的相关用度（包括但不限于宗旨 ETF 的来回用度、申购赎回 用度等）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金上市费及年费（如有）；   （11）基金收益分派中发生的用度；   （12）基金的开户用度、账户爱护用度；   （13）按照国度相关法则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商托管东谈主协商责罚。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商托管东谈主协商责罚。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类和 D 类基金份额销售服务费年费率均为 0.30%。   万般别基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为万般别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为万般别基金份额前一日基金资产净值   R 为万般别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商托管东谈主协商责罚。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据相关法例及相应合同法则， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的相关用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据相关法律法例及中国证监会的相关法则不得列入基金用度的面容。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的法则。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调遣”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的计较方式”中的相关法则。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的法则代扣代缴。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按摄影关法则编制基金司帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息深入办法》的相关法则在法则媒介公告。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息深入   （一）本基金的信息深入应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息深入办法》、                                    《流动性风 险管理法则》、《基金合同》偏执他相关法则。   （二）信息深入义务东谈主   本基金信息深入义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息深入义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的法则深入基金信息，并保证所深入信息的信得过性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息深入义务东谈主应当在中国证监会法则时候内，将应予深入的基金信息通过中国 证监会法则媒介深入，并保证投资者无意按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制 公开深入的信息贵寓。   （三）本基金信息深入义务东谈主承诺公开深入的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开深入的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息深入 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开深入的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开深入的基金信息   公开深入的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限制地深入影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息深入及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 举止中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个干事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在法则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管合同 登载在法则网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在深入招募说明 书确当日登载于法则媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在法则媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在法则网站深入一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点深入洞开日的万般基金份额净值和基金份额累 计净值。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站深入半年度和年度 临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息深入文献上载明万般基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在法则网站上，并将年度说明领导性公告登载在法则报刊上。基金年度说明中的财务司帐报 告应当经过恰当《证券法》法则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在法则网站上，并将中期说明领导性公告登载在法则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在法则网站上，并将季度说明领导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期说明“影响投资者决策的其他进击信息”项下 深入该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度说明和中期说明中深入基金组结伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息深入义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在规 定报刊和法则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （1） 《基金合同》拒绝、基金计帐；   （2） 调遣基金运作方式、基金合并； 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （3） 更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； （4） 基金管理东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，     基金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （5） 基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （6） 基金管理公司变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东谈主的施行遏抑东谈主变     更； （7） 基金召募期延长或提前结果召募； （8） 基金管理东谈主高级管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发     生变动； （9） 基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托     管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； （10） 波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （11） 基金管理东谈主或其高级管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关步履受到紧要行     政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务     相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； （12） 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、施行控     制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或     者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有法则的情形除外； （13） 基金收益分派事项； （14） 管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和     费率发生变更； （15） 基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五； （16） 任一类本基金开动办理申购、赎回； （17） 本基金发生大都赎回并脱期办理； （18） 本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项； （19） 本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求； （20） 发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； （21） 基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值； （22） 基金份额的拆分； （23） 基金变更份额类别建树；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （24） 基金信息深入义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精熟传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相关信息深入 义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开表示，并将相关情况立即说明中国证监会。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在法则网站上，并将计帐说明领导性公 告登载在法则报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东谈主应在基金年度说明及中期说明中深入其持有的资产赞助证券总额、资产赞助 证券市值占基金净资产的比例和说明期内系数的资产赞助证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度说明中深入其持有的资产赞助证券总额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和说明期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赞助证券明细。   在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新）等文献中深入的股 指期货来回情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指 期货来回对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资宗旨等。   在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新）等文献中深入的国 债期货来回情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债 期货来回对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资宗旨。   基金管理东谈主应在如期信息深入文献中深入参与股票期权来回的相关情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险宗旨、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的 影响等。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会法则媒介深入 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明 等如期说明和招募说明书（更新）等文献中深入参与转融通证券出借业务的来回情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就说明期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的紧要关联来回事项作念精好意思说明。   本基金实施侧袋机制的，相关信息深入义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的法则进行信息深入，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。   （六）信息深入事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深入管理轨制，指定特意部门及高级管理东谈主 员负责管理信息深入事务。   基金信息深入义务东谈主公开深入基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息深入内容与 表情准则等法例的法则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期说明、更新 的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐说明等公开深入的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中采纳一家报刊深入本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子深入网站报送拟深入的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上深入信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介深入信息，可是其他全球媒介不得早于法则媒介深入信息，而且在不同媒介上深入褪色 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求深入信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 下，自主普及信息深入服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律法则的相关法则。 前述自主深入如产生信息深入用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息深入义务东谈主公开深入的基金信息出具审计说明、法律见地书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息深入文献的存放与查阅   照章必须深入的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例法则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息深入另有法则的，从其法则。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所见地后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘恰当《证券法》法则的司帐师事务所进行审计并深入专项审 计见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐明相应侧袋账户万般别基金份额持有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并深入 主袋账户的基金净值信息，暂停深入侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额称心基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分派。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘恰当《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并深入专项审计见地。   （八）侧袋机制的信息深入   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息深入”部分法则的基金净值信息深入方式和 频率深入主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停深入侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期说明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期说明中单独进行深入。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有法则的，从其法则。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、相关法则不一致的，以届时的法律法例、 相关法则为准，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健模范后，在对基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可班师对本部安分容进行修改、诊治或补充，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）联合基金风险   本基金为 ETF 联合基金，基金资产主要投资于宗旨 ETF，在多数情况下将赞助较高的 宗旨 ETF 投资比例，基金净值可能会随宗旨 ETF 的净值波动而波动，宗旨 ETF 的相关风 险可能班师或蜿蜒成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的回 报。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪 纰缪遏抑未达约定宗旨：   ①宗旨 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖宗旨 ETF 时所产生的价钱互异、来回成本和来回冲击。   ③基金诊治资产配置结构时所产生的追踪纰缪。   ④基金申购、赎回成分所产生的追踪纰缪。   ⑤基金现金资产牵累所产生的追踪纰缪。   ⑥基金的管理费和托管费所产生的追踪纰缪。   ⑦其他成分所产生的偏差。   （3）与宗旨 ETF 功绩互异的风险   本基金为宗旨 ETF 的联合基金，但由于投资方法、来回方式等方面与宗旨 ETF 不同， 本基金的功绩推崇与宗旨 ETF 的功绩推崇可能出现互异。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，翌日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 干事日向中国证监会说明并提议责罚决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基 金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额 持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基 金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息免除基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关市集推崇 存在互异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同法则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或违约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生彰着负面事件濒临 退市或违约风险，本基金和宗旨 ETF 可能会对相关成份券进行诊治，从而可能产生追踪偏 离、追踪纰缪遏抑未达约定宗旨的风险。   证券市集价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市集 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的策动现象受多种成分影响，如市集、技艺、竞争、管理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来回过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、断绝支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地裁减导致债券价钱下落，或者债券回购来回到期时来回 敌手方不成履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   ②利率风险  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高涨，本基金持有 债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体策动环境等发生变化， 债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券市集的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者持有本基金资产实 际购买力下落。   在宗旨 ETF 暂停来回或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管理东谈主可 能无法赶快、低成腹地诊治基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错综合利用备用的流动性风险管理用具以 减少或应答基金的流动性风险，投资者可能濒临大都赎回肯求被脱期办理、赎回肯求被暂停 接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调遣”，精好意思了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金为 ETF 联合基金，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的宗旨 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，通常情况 卑劣动本性况精好意思。可是在宗旨 ETF 暂停来回或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情 况下，基金管理东谈主可能无法赶快、低成腹地诊治基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支 付产生影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理次第   当本基金发生大都赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳以卑劣动性风险管理次第：   ①脱期办理大都赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他次第。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用万般流动性风险管理用具，对赎回肯求等进行限制诊治，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助次第，包括但不限于：   ①脱期办理大都赎回肯求   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回肯求可能将被脱期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，精好意思了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，精好意思了解本基金降速支付 赎回款项的情形及模范。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金坚连续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 精好意思了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回肯求或降速 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行诊治，使得市集的冲击成本无意分派给施行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到平正对待。   ⑦中国证监会认定的其他次第。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管理用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手深入基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧袋账户 对应特定资产的变当前候和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不深入侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期 说明中深入说明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 的承诺，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的干事。基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需琢磨主袋 账户资产，因此本基金深入的功绩宗旨不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券持有东谈主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来回赋予SPV在资产赞助证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权力，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能欺骗 这一权力从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成兑现其参与证券化交 易所瞻望的投资收益宗旨的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务用具（债券、单子等）当作证券化来回载体，也即来回 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生违约从而给投资者 变成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要存 在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金称心建立或者赞助繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者粗野，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   相关当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面遏抑存在残障或者东谈主为成分变成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法来回、司帐部门诈骗、来回造作、IT 系 统故障等风险。   在洞开式基金的多样来回步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险遏抑相关业务法则，中登公司和来回所对来回参与东谈主的证 券来回资金进行前端额度遏抑，由于执行、诊治、暂停该遏抑，或该遏抑出现相当等，可能 影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法遏抑的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治 而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资鸿沟变化基金管理东谈主为诊治投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能班师或蜿蜒成为本基金的风险。   战役、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自身 班师遏抑智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）声明  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。 券市集广阔礼貌等作出的详细性描写。销售机构根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受智力与产物风险之间的匹配老师，并须随时眷注本基金风险品级的相关情况，严慎作 出投资决策。   基金管理东谈主承诺以竭诚信用、奋发尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预示其翌日功绩推崇。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）    《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和基金合同约定可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在法则媒介公告。  （二）    《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行相关模范后，                   《基金合同》应当拒绝： 的； 监会另有法则时从其法则； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；  （三）基金财产的计帐 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的干事主谈主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐说明；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法律意 见书；  （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经恰当《证券法》法则的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐说明报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容纲领 基金合同的内容纲领见附件一。 中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）             二十一、基金托管合同的内容纲领 基金托管合同的内容纲领见附件二。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和代销机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务面容。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金管理东谈主根据持有东谈主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主在本 公司未详确填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东谈主无法送出的除外。   指随基金来回对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的相关材料、 客户服务问答等。   （二）电子来回   持有中国开垦银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资答理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来回的相关合同，接受本公司相关服务条目并办理相关手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调遣、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短敬佩务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信情势获取市集资讯、产物信息、公司动态等服务领导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更正个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主万般信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应深入事项   （一）2024年7月18日发布中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资 基金发起式联合基金2024年第二季度说明。   （二）2024年8月30日发布中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资 基金发起式联合基金2024年中期说明。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （三）2024年10月25日发布中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投 资基金发起式联合基金2024年第三季度说明。   （四）2025年1月22日发布中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资 基金发起式联合基金2024年第四季度说明。   （五）2025年3月7日发布中原基金管理有限公司对于办公地址变更的公告。   （六）2025年3月12日发布中原基金管理有限公司对于广州分公司营业场面变更的公告。   （七）2025年3月31日发布中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资 基金发起式联合基金2024年年度说明。   （八）2025年4月22日发布中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资 基金发起式联合基金2025年第一季度说明。               二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献 金发起式联合基金注册的批复。    《中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基 金合同》。    《中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金托 管合同》。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                                      中原基金管理有限公司                                      二〇二五年五月三旬日                         附件一：基金合同纲领       第一部分 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   建树日历：1998 年 4 月 9 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织情势：有限干事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   磋商电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的权力与义务            《运作办法》偏执他相关法则，基金管理东谈主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要次第保护基 金投资者的利益；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或委托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗推动权力，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权力或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、调遣 和非来回过户等业务法则；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律法例的相关法则，勾通基金份额持有东谈主洗钱风险 现象，采纳相应合理的遏抑次第；   （18）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏执他相关法则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以竭诚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦,对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关法则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳健合理的次第使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的法则，按相关法则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度、中期和年度说明；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他相关法则，履行信息深入及说明义务；   （12）保守基金贸易神秘，不深入基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他相关法则另有法则外，在基金信息公开深入前应予闪避，不向他东谈主深入，因向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他相关法则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时候发出，而且保证投资者 无意按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临排除、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿干事，其抵偿干事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担干事；   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权力或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管理东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成随机间：1987 年 4 月 20 日   批准建树机关和批准建树文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函【1987】14 号   组织情势：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：连续策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【2004】125 号   （二）基金托管东谈主的权力与义务            《运作办法》偏执他相关法则，基金托管东谈主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要次第保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏执他相关法则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以竭诚信用、奋发尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）建树特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备富余的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金别离建树账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关法则另有法则外，在 基金信息公开深入前赐与闪避，不得向他东谈主深入，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息深入事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具见地，说明基金管理 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳健的次第；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵寓 20 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按法则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他相关法则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临排除、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿干事，其抵偿干事不因其 退任而免除；   （20）按法则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，褪色类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开深入的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 于：   （1）庄重阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息深入文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息深入，实时欺骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限干事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）执行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）投降基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关来回及业务法则；   （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （11）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不建树日常机构。   一、召开事由 国证监会另有法则的除外：   （1）除本合同另有约定外，拒绝《基金合同》                       ；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （8）变更基金投资宗旨、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》法则的鸿沟内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或诊治收费方式；   （3）加多、减少、诊治基金份额类别建树；   （4）诊治基金份额净值的计较和公告时候或频率；   （5）本基金采纳其他方式参与宗旨 ETF 的申购赎回；   （6）基金管理东谈主、证券来回所、登记机构、销售机构诊治相关基金认购、申购、赎回、 调遣、收益分派、非来回过户、转托管等业务的法则；   （7）经履行稳健模范，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集；   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦闷。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议情势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点;   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、委托的公证机关偏执磋商方式和磋商东谈主、书面 表决见地寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效率。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主理有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托讲授恰当法律法例、                          《基金合同》和会议文书的法则， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个干事日内连气儿公布相关 领导性公告；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书法则的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决见地的，不 影响表决效率；   （3）本东谈主班师出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主班师出具书 面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主班师出具书面见地或授权 他东谈主代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中班师出具书面见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东谈主出具的委托东谈主理 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托讲授恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的法则，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他方式进行表决，或者接纳收集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有法则的除外）               、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，来源由大会主理东谈主按照下列第七条法则模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交恰当会议通 知中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文书法则的书 面表决见地视为灵验表决，表决见地拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 个干事日内按照法律法例和中国证监会相关 法则的要求在法则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有料理 力。   九、对于本基金所持宗旨 ETF 份额欺骗表决权的方式   鉴于本基金是宗旨 ETF 的联合基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额欺骗与宗旨 ETF 相关的持有东谈主权力，如宗旨 ETF 持有东谈主大会召集权、参加宗旨 ETF 持   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 有东谈主大会的表决权。计较参会份额和计票时，本基金基金份额持有东谈主理有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有宗旨 ETF 份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较 结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金持有东谈主，如经基金管理东谈主阐明其单独或合 计持有的本基金基金份额所对应的宗旨 ETF 份额不少于宗旨 ETF 总份额的 10%的，可对目 标 ETF 欺骗基金份额持有东谈主大会的召集权。   如宗旨 ETF 召开基金份额持有东谈主大会，本基金的基金份额持有东谈主有权切身出席/出具书 面表决见地或以代理投票授权委托书托福代表出席/出具书面表决见地，并有权按照所持有 的本基金基金份额对应的宗旨 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以宗旨 ETF 的基金份额持有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的基金份额持有东谈主的委托以本 基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应别离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关法则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得法则的适用本部分相关约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果宗旨 ETF 召开持有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含宗旨 ETF，别离确定本基金主侧袋账户对于宗旨 ETF 的表决权及相应表决票数。宗旨 ETF 持有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有法则的，从其法则。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指逝世收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 现金红利自动转为褪色类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 金管理东谈主可对万般别基金份额别离制定收益分派决议，褪色类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议实在定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息深入办法》 的相关法则在法则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不得逾越   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为褪色类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。       第四部分 与基金财产管理、运用相关用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 等）；                 ；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商托管东谈主协商责罚。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类和 D 类销售服务费年费率均为 0.30%。   万般别基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为万般别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为万般别基金份额前一日基金资产净值   R 为万般别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法例及相应合同法则，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的法则。   五、基金税收   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的法则代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资鸿沟   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏执他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产赞助证券、 货币市集用具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。本基金可根据法律法例的法则参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健模范后，不错将其纳入投资 鸿沟。    基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于褪色原始权益东谈主的万般资产赞助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)资产赞助证券的比例，不得逾越该资产赞助证 券限度的 10%；   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的万般资产赞助证券，不得 逾越其万般资产赞助证券整个限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。基金持有资 产赞助证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （12）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产赞助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理法则》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、 赎回、来回被暂停或交收延长等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述法则投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会法则的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资不符 合上述（17）法则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起开动。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动投降届时灵验的法律法例或监管法则。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不刚直的证券来回举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他举止。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、施行遏抑东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。相关来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与深入。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在法则网站深入一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点深入洞开日的万般基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站深入半年度和年度 临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同清除和拒绝的事由、模范以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，                    《基金合同》应当拒绝： 衔接的；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 国证监会另有法则时从其法则； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法 律见地书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经恰当《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 第八部分 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、融合责罚，协商、融合不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁法则按平时模范进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，各自赓续诚实、奋发、尽责地履行 《基金合同》和托管合同法则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行政区 和台湾地区法律）统治。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管合同纲领                      一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   成随机间：1998 年 4 月 9 日   批准建树机关：中国证券监督管理委员会   批准建树文号：中国证监会证监基字199816 号   组织情势：有限干事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   策动鸿沟：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   存续期间：连续策动   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主: 方合英   成随机间：1987 年 4 月 20 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【2004】125 号   组织情势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币肆佰捌拾玖亿叁仟肆佰柒拾玖万陆仟伍佰柒拾叁元整   策动鸿沟：保障兼业代理业务（灵验期至 2020 年 09 月 09 日）                                      ；领受公众入款；披发短 期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结汇、售汇业 务；代理洞开式基金业务；办理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、 保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （企业照章自主采纳策动面容，开展策动举止；照章须经批准的面容，经相关部门批准后依 批准的内容开展策动举止；不得从事本市产业政策不容和限制类面容的策动举止。                                    ）   存续期间：连续策动             二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的法则对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏执他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产赞助证券、 货币市集用具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。本基金可根据法律法例的法则参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健模范后，不错将其纳入投资 鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于褪色原始权益东谈主的万般资产赞助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)资产赞助证券的比例，不得逾越该资产赞助证 券限度的 10%；   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的万般资产赞助证券，不得 逾越其万般资产赞助证券整个限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。基金持有资 产赞助证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （12）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产赞助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理法则》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、 赎回、来回被暂停或交收延长等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述法则投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会法则的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资不符 合上述（17）法则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起开动。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动投降届时灵验的法律法例或监管法则。 行监督：   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不刚直的证券来回举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、施行遏抑东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。相关来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与深入。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应投降审慎策动原则，配备特意的 技艺系统和管理东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，灵验驻扎 和遏抑风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据相关法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关 信息深入登载基金功绩推崇数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违背 上述约定，应实时领导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到领导后应实时查对阐明并以书面情势对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管 理东谈主对基金托管东谈主领导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律法例、本合同的法则，应当断绝 执行，实时领导基金管理东谈主，并依照法律法例的法则实时向中国证监会说明。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据来回模范依然见效的指示违背法律法例、                          、本合同法则的，应当实时领导 基金管理东谈主，并依照法律法例的法则实时向中国证监会说明。   （六）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在法则 时候内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相关数据贵寓和 轨制等。   （七）基金管理东谈主应投降中华东谈主民共和国反洗钱法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、 扩散融资等坐法作歹举止；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责造访，提供信得过、准确、  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 齐全客户贵寓，投降基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资相关管理法则。对具备合理原理怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管法则采纳必要管控措 施。   （八）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息深入等方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。不称心中国证监会法则和基金合同约定实施条件 的，不得启用侧袋机制。            三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本合同的灵验期内，在不违背平正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主投降相关 法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金 份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息深入和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 刚直原理未执行或延长执行基金管理东谈主资金划拨指示、深入基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本合同相关法则时，应实时以书面情势文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面情势对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的法则说明中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以 供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在法则时候内回复基金管理东谈主并改正。                  四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本合同另有法则，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 需账户。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 金财产的齐全与孤苦。             《运作办法》偏执他相关法律法例另有法则，或者《基金合同》 及本合同另有约定外，基金托管东谈主不得委托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 （含召募股票市值）         、基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等相关法则的，由 基金管理东谈主在法如期限内遴聘恰当《证券法》法则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具 验资说明，出具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有 效。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。召募的股票按照来回所和登记机 构的法则和经由办理股票的冻结与过户，最终将投资者肯求认购的股票过户至基金证券账 户。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回对价的现金 部分、支付基金收益、收取申购对价的现金部分，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的举止。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和管理 算有限干事公司开设证券账户。   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的举止。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来回所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限干事公司的法则执行。 关账户的开设、使用的，若无相关法则，则基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户开设、 使用的法则。   （六）债券托管账户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头向中国东谈主民银行报备，肯求并取得参加 宇宙银行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；在上述手续办理结束之后，基 金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限干事公司和银行间市集计帐所股份有 限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其之外机构施行灵验遏抑的有价凭证不承担干事。   （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的看护   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有法则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份蓝本的原件。紧要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按法则各自看护,其中基金托管东谈主 的保存期限至少 20 年。                 五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核的时候和模范 干事日闭市后，万般基金份额的基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目计较，各   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 类基金资产净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错建树大额 赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有法则的，从其法则。 法则暂停估值时除外。估值原则应恰当基金合同、《证券投资基金司帐核算办法》偏执他法 律、法例的法则。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。   基金管理东谈主应于每个干事日来回结果后计较当日的基金份额净值并以两边认同的方式 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值赐与公布。 管理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的基金司帐干事方由基金管理东谈主担任，就与本基 金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。               六、基金份额持有东谈主名册的看护   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个来回日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金管理东谈主应在相关的名册生成后 5 个干事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应别离看护基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例 另有法则或有权机关另有要求的除外。如不成妥善看护，则按相关法例承担干事。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   在基金托管东谈主要求或编制中期说明和年报前，基金管理东谈主应将相关贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所看护 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降闪避义务。                    七、争议责罚方式   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同相关的争议可通过友好 协商责罚。但争议未能以协商方式责罚的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则按普 通模范进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他法则。                 八、基金托管合同的修改与拒绝   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的法则有任何打破。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   （二）托管合同的拒绝   发生以下情况，本托管合同应当拒绝： 约定的拒绝事项。  中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                   附件三：标的指数编制决议            （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   中证细分产业主题指数系列由细分有色、细分机械等 7 条指数组成，别离从相关细分产 业中考中限度较大、流动性较好的上市公司证券当作指数样本，以反馈相关细分产业上市公 司证券的举座推崇。   一、指数称号和代码  指数称号      指数简称         英文称号                  英文简称             指数代码 中证细分有色                    CSI Non-ferrous Metal   Non-ferrous Metal 金属产业主题     细分有色                                                000811                     Sub-industry Index       Sub-industry    指数 中证细分机械                     CSI Machinery Sub-      Machinery Sub- 设备产业主题     细分机械                                                000812                       industry Index           industry    指数 中证细分化工              CSI Chemicals Sub-      Chemicals Sub-            细分化工                                                000813 产业主题指数                industry Index           industry 中证细分医药             CSI Health Care Sub-    Health Care Sub-            细分医药                                                000814 产业主题指数                industry Index           industry 中证细分食物                    CSI Food & Beverage     Food & Beverage 饮料产业主题     细分食物                                                000815                     Sub-industry Index       Sub-industry    指数 中证细分房地                    CSI Real Estate Sub-    Real Estate Sub- 产产业主题指     细分地产                                                000816                       industry Index           industry     数 中证细分金融              CSI Financials Sub-     Financials Sub-            细分金融                                                000818 产业主题指数                industry Index           industry   二、指数基日和基点   该指数系列以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本考中方法   中原中证细分有色金属产业主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低名次，剔辞退次后 20% 的证券；   （2）进行主题证券筛选：有色金属采矿等行业归为细分有色主题；电气设备等行业归 为细分机械主题；化学成品等行业归为细分化工主题；制药、生物科技与人命科学等行业归 为细分医药主题；食物制造等行业归为细分食物主题；房地产等行业归为细分地产主题；银 行保障等行业归为细分金融主题；   （3）考中各主题类别中当年一年日均总市值最大的 50 只证券当作指数样本，若某主题 证券数目少于 50 只，则将其全部纳入相应主题指数。   四、指数计较   指数计较公式为：                      说明期样本的诊治市值            说明期指数 =                × 1000                          除数   其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的计较方法、除数 修正方法参见计较与爱护笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不逾越 15%。   五、指数样本和权重诊治   指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时候别离为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来回日。   权重因子随样本如期诊治而诊治，诊治时候与指数样本如期诊治实施时候一样。不才一 个如期诊治日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与爱护笃定处理。

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